日韩成人影片 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金       招募说明书（更新）   基金照拂东说念主：华泰证券（上海）资产照拂有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司          二〇二四年十月                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【紧迫教导】 《对于准予华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可 20202348 号）准予注册，进行召募。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集远景和 收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品贵寓概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，全面领悟本基金居品 的风险收益特征，应充分洽商投资者自身的风险承受智商，并对认购（或申购）基金的意 愿、时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者怡悦” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资 者自行背负。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品特质，感性判断市集，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风 险、个别证券独到的非系统性风险、基金照拂东说念主在基金照拂实施过程中产生的基金照拂风 险、本基金的特定风险等等。 基金，低于股票型基金。本基金将投资港股通股票，将濒临汇率风险、香港市集风险等境 外证券市集投资所濒临的极端投资风险。 债券（包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级 债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券）、资产支握证 券、银行进款、同行存单、债券回购、其他货币市集用具等固定收益类品种，股票（包括 主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等 权益类品种，国债期货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的 其它金融用具，但须得当中国证监会的干系次序。本基金还可根据法律律例参与融资。   本基金可投资于资产支握证券。资产支握证券是一种债券性质的金融用具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动 性风险等。   本基金可投资股指期货和国债期货。股指期货和国债期货接纳保证金交往轨制，由于保 证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率轻飘的变动就可 能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货和国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得 在次序的时期内补足保证金，按次序将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。   本基金可参与股票期权交往，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交往，可能濒临 价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往背约 风险等。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制下港股通股票，将承担投资港股通股 票的干系风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因投资 环境、投资标的、市集轨制以及交往国法等各别带来的独到风险，包括港股市集股价波动较 大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股 通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行平故旧 易，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于 港股通股票或遴聘不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。   本基金为发起式基金，本基金的基金合同奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值 低于 2 亿元，基金合同自动闭幕，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金 份额握有东说念主大会延续基金合同期限。本基金的基金合同奏凯三年后握续存续的，连气儿二十个 办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦二百东说念主或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管 理东说念主应当在按期答复中赐与败露；连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金照拂东说念主有权闭幕 合同，毋庸召开基金份额握有东说念主大会。因此，本基金存在基金合同闭幕等风险。 股通标的股票投资占股票资产的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金资产的 20%；每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 可能低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏空。 金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步前述 50%比例的除外。基金照拂 东说念主、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员作为发起资金提供方的认购肯求不受上述 比例限制。 成对本基金功绩阐发的保证。 不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书“侧袋机制”等关联章节的次序。侧袋机 制实施时间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊绚烂，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基 金份额握有东说念主仔细阅读干系内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。   本次仅更新与增多 E 份额、基金照拂费率调治干系的内容。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 31 日，关联财务数据和净值阐发截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。                                            华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                              目               录              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第一部分    弁言   《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作照拂办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督照拂办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息败露照拂办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险照拂次序》（以下简称“《流动性风险照拂次序》”）和其他关联法律律例以及《华泰 紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了本基金的投资主义、策略、风险、费率等与投资东说念主投资决策关联的 必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性发挥或枢纽遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓肯求召募的。本基金照拂东说念主莫得寄托或授权任 何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他关联次序享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东说念主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改造和补充 发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改造和补充 募说明书》过火更新 料概要》过火更新 售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、呈报等 会议通过，     经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公开募 集证券投资基金信息败露照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对其时常作念出的改造                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照拂次序》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经关联政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资照拂办法》及干系法律律例次序使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 境外机构投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务 监会次序的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照拂东说念主坚决了基金销售服务条约，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建 立并支握基金份额握有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产照拂有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 非港股通交往日，基金照拂东说念主可根据执行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调遣业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 照拂东说念主所照拂的怒放式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金照拂东说念主和投资东说念主共同校服 金照拂东说念主、基金照拂东说念主鼓舞、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理（指基金照拂东说念主职工中依 法具有基金司理履历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员承诺认购一定金额 并握有一按期限的证券投资基金 资金、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低 于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不少于 3 年 期限不少于 3 年的基金照拂东说念主鼓舞、基金照拂东说念主、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员或基金司理等东说念主 员 份额的行动                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 肯求将其握有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额调遣为基金照拂东说念主照拂的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额) 进步上一怒放日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 资产的价值总和 额净值的过程 败露办法》次序的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 为不同的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 根据握有期限收取赎回用度，而不计提销售服务费的基金份额                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 本类别基金资产上钩提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产上钩提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 产上钩提销售服务费，在赎回时根据握有期限收取赎回用度的基金份额 有东说念主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行按期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、分解受限的新股及非公开刊行股票、资产 支握证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或交往的债券等 将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 算，目的在于灵验顽固并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险照拂用具。 侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在枢纽不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 枢纽不确定性的资产；（三）其他资产价值存在枢纽不确定性的资产 别和香港联合交往通盘限公司（以下简称香港联合交往所）建立技能伙同，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖次序范围内的对方交往所上市的股票，包括沪港股 票市集交往互联互通机制和深港股票市集交往互联互通机制，以下简称港股通机制 券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖次序范围内的香港联合交往所上市的股 票                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第三部分      基金照拂东说念主   一、基金照拂东说念主概况   称号：华泰证券（上海）资产照拂有限公司   住所：中国(上海)解放贸易闇练区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东说念主：崔春   成立时期：2014 年 10 月 16 日   注册成本：26 亿元东说念主民币   存续时间：握续筹备   接洽东说念主：周维佳   接洽电话：4008895597   华泰证券（上海）资产照拂有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司缔造的全资资产照拂子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东说念主员情况   崔春女士，董事长。毕业于中国东说念主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际信托投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高档司理，中国开拓 银行总行臆想打算财务部副处长、金融机构部副处长，嘉实基金照拂有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产照拂部副总司理、扩充总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产照拂有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产照拂有限公司，现任华泰 证券（上海）资产照拂有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学技能经济及照拂专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产照拂总部高档司理、证券投资部投资经营员、金融立异部投资经营员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融立异部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产照拂有限公司，现任华泰证券（上海）资产照拂 有限公司总司理。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司神色司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司扩充委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学管帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 管帐司调研员、证监会管帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学臆想打算机应用技能专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心技能工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息技能部联席负责东说念主、数字化运营部总司理，兼 任华泰立异投资有限公司董事、华泰联合证券有限职责公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学照拂科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融立异部滋生品策略开发团队负责东说念主、广州珠江西路证券营业部（原 黄埔正途西）总司理、金融立异部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海联合产权交往所会员部总司理，后插足上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、计策委副主任、董事会计策与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产照拂有限 公司孤立董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任神色信贷处科长，公司业务部 高档客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高档司理兼集团大客户部 高档司理、行长助理、副行长、高档看护，并曾兼任交银金融租出有限职责公司董事，后在 万瑞联合国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任扩充董事，现任国华集团控股有限公司董事局主席、扩充董事。2022 年 12 月起兼任 华泰证券（上海）资产照拂有限公司孤立董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与计策学院历 任环境经济学助理锻练、环境经济学副锻练，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学锻练，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士神色主任、 可握续投资神色主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产照拂有限公司孤立 董事。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、管帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司团委文牍、金融居品部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政照拂专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限职责公司任职。2015 年 9 月插足华泰证券（上海）资 产照拂有限公司办事。现任华泰证券（上海）资产照拂有限公司工会主席、计策发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限职责公司、富通基金照拂公司、海富通基金照拂有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产照拂部机构事迹部负责东说念主、扩充总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产照拂有限公司，现任华泰证券（上海）资产照拂有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、看护长、董事会秘书，毕业于天津大学照拂科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产照拂总部居品团队负责东说念主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产照拂有限公司，曾任居品部总司理，现任华泰证券（上海）资产照拂有限 公司合规总监、看护长、董事会秘书。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产照拂总部融资团队负责东说念主、华泰证券（上海）资 产照拂有限公司成本业务部负责东说念主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产照拂有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限职责公司任职，曾任交银金融租出有限职责公司风险评审部主管， 华泰证券风险照拂部信用风险负责东说念主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产照拂有限公 司，现任华泰证券（上海）资产照拂有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学臆想打算机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息技能部机构居品中心负责东说念主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产照拂有限公司首席信息官。                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      （1）现任基金司理      王曦女士，2008 年至 2021 年曾任职于博时基金照拂有限公司，历任研究助理、投资分 析员、研究员、投资助理、基金司理。2021 年 12 月加入华泰证券（上海）资产照拂有限公 司。   刘曼沁女士，2014年至2022年曾任职于中银基金照拂有限公司，历任固定收益研究员、 大类资产配置研究员以及基金司理助理，2022年5月加入华泰证券（上海）资产照拂有限公 司。   王曦女士照拂基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-04-11   — 华泰紫金安恒均衡配置夹杂型发起式证券投资基金                2023-04-11   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-06-14   —   刘曼沁女士照拂基金情况：                  基金称号                  任职日历          离任日历 华泰紫金景泓 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2022-12-14   — 华泰紫金安恒均衡配置夹杂型发起式证券投资基金                2022-12-26   — 华泰紫金恒荣 12 个月握有期夹杂型发起式证券投资基金           2023-05-16   —      （2）历任基金司理         基金司理             任职日历                      去职日历          刘振超             2024-05-31                2024-09-24   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（交往部总司理）   三、基金照拂东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 理和运作基金财产； 基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此孤立，对所照拂的不同基金差别照拂，差别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的次序，按关联次序臆想打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过火他关联次序另有次序外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 法律律例次序的最低期限； 够按照《基金合同》次序的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合理 成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 管东说念主；                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   四、基金照拂东说念主的承诺 部操纵轨制，选用灵验措施，防护违犯《中华东说念主民共和国证券法》行动的发生； 选用灵验措施，防护下列行动的发生：   （1）将基金照拂东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待照拂的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交往行径；   （7）疏漏职守，不按照次序履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会次序禁止的其他行动。 防护违犯基金合同行动的发生；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 律例及行业范例，诚恳信用、发愤尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资臆想打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事干系的交往行径；   六、基金照拂东说念主的里面操纵轨制   为保障公司过火所开展的资产照拂业务范例运作，灵验防守、侧目和化解各样风险，最 大限制地保护利益干系者及公司的正当权益，本基金照拂东说念主建立了科学合理、操纵严实、运 行高效的里面操纵轨制。   里面操纵轨制是对公司次序次序的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本照拂轨制的 概要和统治，聚集公司运营的通盘门径，其内容包括公司内控主义、内控原则、操纵环境、 内控措施等。   （1）确保公司筹备运作严格校服国度关联法律、律例和行业监管国法，自发形成遵法 筹备、范例运作的筹备想想和筹备理念。   （2）防守和化解筹备风险，提高筹备照拂效益，终了公司资产照拂业务的握续、褂讪、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险操纵系统，保障公司资产及客户资产的安全完好，爱戴公司 鼓舞的正当权益，并最大限制地保护投资东说念主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真正、准确、完好、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，提高公司筹备效益。   （1）健全性原则。里面操纵机制应手脚念到事前、事中、过后操纵相和谐；笼罩公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面操纵规范，爱戴内控 轨制的灵验扩充。   （3）孤立性原则。公司各部门和岗亭职责应当保握相对孤立，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的照拂运作必须分离；公司缔造合规稽核部和风险照拂部，差别承担里面控 制监督查验职能和对各部门、岗亭进行历程监控、风险照拂职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的建树必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台照拂支握适当分离。   （5）成本效益原则。公司里面操纵与公司业务范围、筹备限制、风险景色相顺应，运 用科学化的筹备照拂方法，以合理的成本终了里面操纵主义。   里面操纵环境主要包括公司通盘权结构、筹备理念与风险领悟、治理结构、组织架构与 决策规范、里面操纵体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。   公司建立科学严实的风险操纵评估体系，通过按期与不按期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险起头和类型，针对不同的风险由干系部门提倡相应的风 险操纵决策，实时防守和化解风险。 操纵行径主要包括：授权操纵、内幕交往操纵、关联 交往操纵和法律风险操纵等。 里面操纵的主要内容包括：市集开发业务操纵、投资照拂业 务操纵、信息败露操纵、信息技能系统操纵、管帐系统操纵和东说念主力资源操纵等。                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管东说念主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   缔造日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东说念主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字200283号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东说念主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家皆备由企业法东说念主握股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月胜利地发 行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳国际管帐标 准上市的公司。2006年9月又胜利刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交往（股票代 码：3968），10月5日运用H股逾额配售，共刊行了24.2亿H股。适度2023年12月31日，本集 团总资产110，284.83亿元东说念主民币，高档法下成本充足率17.88%，权重法下成本充足率14.96%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照拂团队、居品研发 团队、风险照拂团队、系统与数据团队、神色支握团队、运营照拂团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务履历，成为国内第一家赢得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务天禀最全的生意银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资照拂托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、 保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东说念主、私募基 金业务外包服务等业务履历。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计策，死力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为素养，以“值得相信的内行、贴心折务的管家、让价值握 续增多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以立异的“服务居品化”为方法论，全方位助力资管机 构终了可握续的高质地发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大不雅 投研”“见微数据”三个服务子品牌，不休立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上 托管银行系统”、托管业务抽象系统和“6S”托管服务规范，首家发布私募基金绩效分析答复， 开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜利托管国内第一只券商蚁集 资产照拂臆想打算、第一只 FOF、第一只信托资金臆想打算、第一只股权私募基金、第一家终了货币 市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N” 基金专户招待、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支握，终了从单一托管服务商向全面投 资者服务机构的更动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力不休升迁，连年来赢得业内各样奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 中国资产照拂“金贝奖”“最好资产托管银行”、         “2016 最好资产托管银行”。                      《21 世纪经济报说念》 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险照拂系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以 及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双升迁”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际财经泰斗媒体《亚洲银巨匠》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管 银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财 资》“中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖； 登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最 佳托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中 国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣 获中央国债登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 钞票风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖 “2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2021 年 度优秀资产托管机构、估值业务了得机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最 佳公募基金托管银行”“最好招待托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度杰 出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀 资产托管机构”、银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同 业拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获 《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金 报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非扩充董事，2020 年 9 月起担任招商银行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补 委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国 东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限 公司董事长，中国东说念主保资产照拂有限公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长， 中国东说念主民保障（香港）有限公司董事长，东说念主保成本投资照拂有限公司董事长，中国东说念主民养老 保障有限职责公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文牍、扩充董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012 年 行办事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。 兼任招商银行香港上市干系事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际 金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联销耗金融有限公司副董事长、招商局金融 控股有限公司董事、中国支付清理协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届 主任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东说念主、董事会秘书。中南财经大学国民经济臆想打算 专科本科学历，高档经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行臆想打算财务部总司理助理、 副总司理，总行零卖抽象照拂部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债照拂部总司理，招商银行行 长助理，2023 年 11 月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东说念主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险操纵部副司理、司理、信贷照拂部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业训戒，在风险照拂、信贷照拂、 公司金融、资产托管等界限有深切的研究和丰富的实务训戒。   三、基金托管业务筹备情况   适度 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资基金。   四、托管东说念主的里面操纵轨制   招商银行确保托管业务严格校服国度关联法律律例和行业监管轨制，坚握遵法筹备、规 范运作的筹备理念；形成科学合理的决策机制、扩充机制和监督机制，防守和化解筹备风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞裂缝、排除隐患， 保证业务稳健运行的风险操纵轨制，确保托管业务信息真正、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的不休改进和各项业务轨制、历程的不休完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面操纵及风险防守体系：   一级里面操纵及风险防守是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防守和操纵；总行 风险照拂部、法律合规部、审计部孤立对资产托管业务进行评估监督，并提倡内控升迁照拂 建议。   二级里面操纵及风险防守是招商银行资产托管部缔造风险合规照拂干系团队，负责部门 里面风险防守和操纵，实时发现里面操纵残障，提倡整改决策，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室答复。   三级里面操纵及风险防守是招商银行资产托管部在建树专科岗亭时，除名内操纵衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面操纵笼罩各项业务过程和操作门径、笼罩通盘团队和岗亭，并 由沿途东说念主员参与。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照拂轨制的建立均以防守风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤立，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面操纵的查验、评价部门孤立于里面操纵 的建立和扩充部门。   （4）灵验性原则。里面操纵灵验性包含里面操纵联想的灵验性、里面操纵扩充的灵验 性。里面操纵联想的灵验性是指里面操纵的联想笼罩了通盘应关怀的紧迫风险，且联想的风 险草率措施适当。里面操纵扩充的灵验性是指里面操纵粗略按照联想要求严格灵验扩充。   （5）顺应性原则。里面操纵顺应招商银行托管业务风险照拂的需要，并粗略跟着托管 业务筹备计策、筹备方针、筹备理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公景色与我行其他业务景色顽固，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防守的目的。   （7）紧迫性原则。里面操纵在终了全面操纵的基础上，关怀紧迫托管业务紧迫事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面操纵粗略终了在托管组织体系、机构建树、权责分配及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制开拓。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照拂、居品受理、会 计核算、资金清理、岗亭照拂、档案照拂和信息照拂等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本次序、业务照拂办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、照拂要求 明确，知足风险照拂全笼罩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险操纵。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据扩充他乡实时备份，通盘的业务信息须经过 严格的授权方能进行拜谒。   （3）客户贵寓风险操纵。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户贵寓严格 守秘，除法律律例和其他关联次序、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东说念主泄 露。   （4）信息技能系统风险操纵。招商银行对信息技能系统机房、权限照拂实行双东说念主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并建树门禁，通盘电脑建树密码及相应权限。业务网和办公网、             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技能系统采 取两地三中心的济急备份照拂措施等，保证信息技能系统的安全。   （5）东说念主力资源操纵。招商银行资产托管部通过建立细密无比的企业文化和职工培训、引发 机制、加强东说念主力资源照拂及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验地进行东说念主力资源照拂。   五、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和规范   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照拂办法》等有 关法律律例的次序及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务门径中，基金托管东说念主对基金照拂东说念主发送 的投资指示、基金照拂东说念主对各基金用度的提真金不怕火与支付情况进行查验监督，对违犯法律律例、 基金合同的指示断绝扩充，独立即呈报基金照拂东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照拂东说念主依据交往规范仍是奏凯的投资指示违犯法律、行政律例和 其他关联次序，或者违犯基金合同约定，实时以书面样式呈报基金照拂东说念主进行整改，整改的 时限应得当法律律例及基金合同允许的调治期限。基金照拂东说念主收到呈报后应实时查对质据并 以书面样式向基金托管东说念主发出回函并改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在 限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       第五部分        干系服务机构   一、基金份额发售机构  称号：华泰证券（上海）资产照拂有限公司  住所：中国（上海）解放贸易闇练区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  接洽东说念主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金照拂东说念主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称号：华泰证券（上海）资产照拂有限公司  住所：中国（上海）解放贸易闇练区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼  法定代表东说念主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  接洽东说念主：白海燕   三、出具法律见识书的讼师事务所  称号：上海源泰讼师事务所  住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东说念主：廖海  电话：021-51150298  传真：021-51150398  接洽东说念主：刘佳                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 承办讼师：刘佳、黄丽华 四、审计基金财产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 扩充事务合伙东说念主：王国蓓 接洽电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册管帐师：王国蓓、倪益 接洽东说念主：倪益                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                        第六部分        基金的召募   基金照拂东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《流动性风险照拂次序》、 基金合同过火他关联次序召募本基金，并于 2020 年 9 月 25 日经中国证监会证监许可 20202348 号文准予注册。   召募期自 2021 年 3 月 24 日至 2021 年 6 月 23 日，共召募 25，356，388.53 份基金份额， 利息结转的份额为 4，292.18，总共份额 25，360，680.71 份，召募户数为 299 户。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续期限为不按期。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第七部分   基金合同的奏凯   一、基金合同的奏凯   本基金合同已于 2021 年 6 月 29 日隆重奏凯。自基金合同奏凯日起，本基金照拂东说念主正 式发轫照拂本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限制   《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于二亿元，基金合同自动 闭幕，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合 同期限。若届时的法律律例或中国证监会次序发生变化，上述闭幕次序被取消、蜕变或补充 时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会次序扩充。   《基金合同》奏凯满三年后赓续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不 满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，                             基金照拂东说念主应当在按期答复中赐与败露； 连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金照拂东说念主有权闭幕合同，毋庸召开基金份额握有东说念主大 会。   法律律例或中国证监会另有次序时，从其次序。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照拂东说念主在招募说明 书或其网站列明。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交往所、深圳证 券交往所及干系期货交往所的平故旧往日的交往时期（若该办事日为非港股通交往日，基金 照拂东说念主可根据执行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调遣业务，具体以届时提前发布的 公告为准），但基金照拂东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的次序公告暂停申 购、赎回时除外。   基金合同奏凯后，若出现新的证券、期货交往市集、证券、期货交往所交往时期变更或 其他特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调治，但应在实施 日前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。   基金照拂东说念主可根据执行情况照章决定本基金发轫办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购发轫公告中次序。   基金照拂东说念主自基金合同奏凯之日起不进步三个月发轫办理赎回，具体业务办理时期在赎 回发轫公告中次序。   在确定申购发轫与赎回发轫时期后，基金照拂东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息披 露办法》的关联次序在次序媒介上公告申购与赎回的发轫时期。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提倡申购、赎回或调遣肯求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回或调遣价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回或调遣的价 格。   三、申购与赎回的原则 行臆想打算；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金照拂东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金照拂东说念主必须在新规 则发轫实施前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 基金份额初次申购本基金的最低金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 东说念主直销机构申购，A 类、C 类和 E 类基金份额初次最低申购金额为 0.01 元（含申购费），D 类基金份额的最低金额为 100 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额均为 0.01 元（含 申购费），笃定请见当地销售机构公告； 投资东说念主累计握有份额不设上限限制，基金照拂东说念主不错次序单个投资者累计握有的基金份额数 量限制，具体次序见按期更新的招募说明书或干系公告； 限，具体次序请参见按期更新的招募说明书或干系公告； 应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金照拂东说念主基于投资运作与风险 操纵的需要，可选用上述措施对基金限制赐与操纵。具体见基金照拂东说念主干系公告； 限制。基金照拂东说念主必须在调治实施前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。   五、申购与赎回的规范   投资东说念主必须根据销售机构次序的规范，在怒放日的具体业务办理时期内提倡申购或赎回 的肯求。                   华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购肯求 成立；基金份额登记机构证据基金份额时，申购奏凯。   基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏凯后，基金照拂东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关联条件处理。   遇交往所或交往市集数据传输延长、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通交 易系统或港股通资金交收国法限制或其他非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能操纵的成分影响 业务处理历程，则赎回款项划付时期相应顺延。   基金照拂东说念主应以交往时期终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日作为申购或赎回肯求 日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日提交 的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构次序的其他方式 查询肯求的证据情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定胜利，而仅代表销售机构如实 继承到肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果为准。对于肯求的证据情况，投 资者应实时查询。 整，并在调治实施前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基金 份额、D 类基金份额和 E 类基金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的市集推 广、销售、登记等各项用度，不列入基金财产，各样基金份额的申购费率如下表所示：                                   C 类、D 类和 E 类基金份额    申购金额（M）         A 类基金份额申购费率                                         申购费率     M＜100 万            0.70%                     华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）       M≥500 万              每笔 1000 元    本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额根据投资东说念主握有 期限不同收取不同的赎回费，具体赎回费率如下表所示：                 A 类基金份额赎回费      C 类基金份额赎回费     D 类、E 类基金份额 握有期限（N）                      率               率            赎回费率    N＜7 日           1.5%                1.5%        1.5%   N≥180 日           0    本基金的赎回用度由基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基金份额时收取。对 于握续握有 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，将全额计入基金财产；对于握 续握有 A 类基金份额大于或便是 30 日但小于 3 个月的投资东说念主收取的赎回费的 75%计入基金 财产；对于握续握有 A 类基金份额大于或便是 3 个月但小于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费 的 50%计入基金财产；赎回用度未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。（注：1 个月=30 日）    对于握续握有 C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的 赎回费，将全额计入基金财产。 率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。 成本色性不利影响的情况下，根据市集情况制定基金促销臆想打算，按期和不按期地开展基金促 销行径。在基金促销行径时间，基金照拂东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，给予基 金投资者适当费率优惠。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作范例除名干系法律律例以及监管部门、自律国法的 次序。    七、申购份额与赎回金额的的臆想打算方式 灵验份额单元为份，上述臆想打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （1）A 类基金份额    申购用度适用比例费率时：    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类、D 类和 E 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类、D 类或 E 类基金份额净值    例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金 A 类基金份 额 40 万元，对应的申购费率为 0.70%，该投资东说念主可得到的基金份额为：    净申购金额=400，000.00/（1+0.70%）＝397，219.46 元    申购用度=400，000.00-397，219.46＝2，780.54 元    申购份额=397，219.46/1.0560＝376，154.79 份    即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类 基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份    即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。    例 3：假设 T 日 D 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝1，000，000/1.0150＝985，221.67 份    即：该投资东说念主投资 100 万元申购本基金 D 类基金份额，假设申购当日本基金 D 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到 985，221.67 份 D 类基金份额。    例 4：假设 T 日 E 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类 基金份额，则可得到的申购份额为：                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝100，000/1.0150＝98，522.17 份   即：该投资东说念主投资 10 万元申购本基金 E 类基金份额，假设申购当日本基金 E 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98，522.17 份 E 类基金份额。 额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。   赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述臆想打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例 5：某投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握有时期为 90 天，对应的赎回费率 为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0.50%=62.50 元   净赎回金额=12，500.00-62.50=12，437.50 元   即：投资者赎回本基金 A 类基金份额 1 万份，握有时期为 90 天，假设赎回当日 A 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，437.50 元。   例 6：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 7：某投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元                      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   即：投资者赎回本基金 D 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 D 类 基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。   例 8：某投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 E 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元   赎回用度=12，500.00×0=0 元   净赎回金额=12，500.00-0=12，500.00 元   即：投资者赎回本基金 E 类基金份额 1 万份，握有时期为 180 天，假设赎回当日 E 类基 金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后臆想打算， 并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行适当规范，不错适当延长臆想打算或公告。   八、申购与赎回的登记 资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 整，并在调治实施前依照《信息败露办法》的关联次序在次序媒介上公告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购肯求。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法平素运行。 达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%皆集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受投资 东说念主申购肯求时，基金照拂东说念主应当根据关联次序在次序媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主 的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基 金照拂东说念主应实时规复申购业务的办理，具体时期以基金照拂东说念主届时公告为准。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 基金资产净值。 基金照拂东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或减慢支付 赎回款项时，基金照拂东说念主应按次序报中国证监会备案，已证据的赎回肯求，基金照拂东说念主应 足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分 配给赎回肯求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关条件处理。基金份额握有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与撤 销。在暂停赎回的情况排除时，基金照拂东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告，具体时期 以基金照拂东说念主届时公告为准。   十一、大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调遣中转出                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调遣中转入肯求份额总额后的余额)进步前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎 回、部分展期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主合计有智商支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按平素赎回 规范扩充。   （2）部分展期赎回：当基金照拂东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有清贫或合计因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金照拂东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期 办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取 消赎回。遴聘展期赎回的，将自动转入下一个怒放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被撤销。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回 肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础臆想打算赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   如基金发生大都赎回的，在单个基金份额握有东说念主进步上一怒放日基金总份额 10%以上 的赎回肯求情形下，按以下两种情形处理：1）当基金照拂东说念主合计有智商支付投资东说念主的沿途 赎回肯求时，基金照拂东说念主不错沿途赎回；2）当基金照拂东说念主合计支付投资东说念主的赎回肯求有困 难或合计因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金照拂东说念主不错展期办理赎回肯求，具体措施如下：a.对单个投资者进步上一怒放日 基金总份额 10%以上的赎回肯求和未进步基金总份额 10%的赎回肯求分开设定当日赎回确 认比例，前者设定的赎回证据比例有可能低于对后者设定的赎回证据比例，后者设定的赎 回证据比例应与其他基金份额握有东说念主的赎回肯求证据比例一致；b.基金照拂东说念主在当日办理 的赎回份额总共不得低于前一怒放日基金总份额的 10%，并对其余赎回肯求展期办理；c. 对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎 回的，将自动转让下一个怒放日赓续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未 获受理的部分赎回肯求将被撤销。展期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础臆想打算赎回金额。依此类推，直到沿途赎回               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分则自动展期赎回处 理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生大都赎回，如基金照拂东说念主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；仍是接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个办事日，并应当在次序媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并展期办理时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书 次序的其他方式在 3 个交往日内呈报基金份额握有东说念主，说明关联处理方法，并在 2 日内在 次序媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 次序媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂停公告中明确从头 怒放申购或赎回的时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   十三、基金调遣   基金照拂东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的次序决定开办本基金与基金照拂东说念主 照拂的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，干系国法由基金照拂 东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的次序制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机 构。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主，或按法律律例或有权机关次序 的方式处理。   袭取是指基金份额握有东说念主弃世，其握有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基 金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏凯司法文告将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然 东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于 得当条件的非交往过户肯求按基金登记机构的次序办理，并按基金登记机构次序的规范收               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 费。   十五、基金的转托管、质押   基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照次序的规范收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据干系法律律例过火业务国法，办理基金份 额质押业务。   十六、按期定额投资臆想打算   基金照拂东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资臆想打算，具体国法由基金照拂东说念主另行次序。 投资东说念主在办理按期定额投资臆想打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基 金照拂东说念主在干系公告或更新的招募说明书中所次序的按期定额投资臆想打算最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额握有东说念主利益无本色不利影响的前提下，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金照拂东说念主不错根据干系业务国法受理基金份 额握有东说念主通过中国证监会认同的交往场所或交往方式进行的份额转让肯求，具体由基金管 理东说念主提前发布干系公告。   二十、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购 和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的次序或届时发布的干系公告。   二十一、当技能条件熟谙，本基金照拂东说念主在不违犯法律律例且对基金份额握有东说念主利益无 本色不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安 排进行补充和调治，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证券交往所上市交往、申购和 赎回，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时毋庸召开基金份额握有东说念主大会审 议但须提前公告。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                 第九部分    基金的投资   一、投资主义   本基金在严格操纵组合下行风险的基础上，通过积极大类资产配置和个股个券精选，实 现基金资产的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券）、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、其他货币市集用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的干系次序。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个交往日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适当规范 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   （一）大类资产配置策略   本基金的大类资产配置主要通过对宏不雅经济运行景色、国度财政和货币政策、产业政策 以及成本市集资金环境、证券市集走势的分析，展望宏不雅经济的发展趋势，并据此评价将来 一段时期股票、债券和现金类资产相对收益率，主动调治股票、债券和现金类资产在给定区 间内的动态配置，以使基金在保握总体风险水平相对褂讪的基础上，优化投资组合。   （二）债券投资策略   基金将抽象运用久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、信用策略及可调遣债券投资策                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 略，在获取褂讪收益的同期，臆造基金资产净值举座的波动性。基金将主要投资于信用级别 评级为 AA 以上(含 AA)的信用债，                    投资于 AA 评级信用债的比例为信用债投资限制的 0-20%， 投资于 AA+评级信用债的比例为信用债投资限制的 0-60%，投资于 AAA 评级信用债的比例为 信用债投资限制的 40-100%。   根据对市集利率水平的预期，在预期利率下降时，增多组合久期，以较多的赢得债券价 格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以侧目债券价钱下降的风险。   在久期确定的基础上，根据对收益率弧线样式变化的展望，接纳枪弹型策略、哑铃型策 略或梯形策略，在永久、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价钱变 化中赢利。如展望收益率弧线平行出动或变平时，将选用哑铃型策略；展望收益率弧线变陡 时，将选用枪弹型策略。   通过分析收益率弧线各期限段的利差情况（往往是收益率弧线短端的 1-3 年），买入收 益率弧线最陡峻场所对应的期限债券，跟着基金握有债券时期的延长，债券的剩余期限将缩 短，到期收益率将下降，基金从而可赢得成本利得收入。   信用债收益率便是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势；二是该信用债自身的信用变化。基于 这两方面的成分，本基金照拂东说念主差别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   可调遣债券是一种兼具债券和股票特质的复合性滋生证券，本基金对可调遣债券的投资 主要从公司基本面分析、表面订价分析、投资导向的变化等方面抽象洽商。本基金在不同的 市集环境中，对可调遣债券投资的投资导向也有所不同。   一般而言，在熊市环境中，更多地关怀可调遣债券的债性价值、上市公司的信用风险以 及条件博弈的价值；在牛市环境中，则更多地关怀可调遣债券的股性价值。   （三）A 股股票投资策略   在严格操纵风险、保握资产流动性的前提下，本基金将择机参与股票等权益类资产的投 资，以增多基金收益。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主要选用从下到上的个股精选策略。一方面，本基金将从公司盈利模式、盈利能 力、所属行业发展远景、公司行业地位、竞争上风、治理结构等方面对公司进行深切分析和 研究，筛选出具有握续成长性且估值相对合理的个股进行重心关怀。另一方面，本基金也将 积极追踪公司股价阐发，运用趋势追踪及模式识别模子进行股价追踪，重心关怀股价具有向 上趋势的个股。基于以上两方面构建股票投资组合，以提高基金的举座收益水平。      （四）港股投资策略      本基金将仅通过沪港股票市集交往互联互通机制及深港股票市集交往互联互通机制投 资于香港股票市集，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金 将重心关怀：      （1）A 股稀缺性行业和个股；      （2）具有握续首先上风或中枢竞争力的企业， 这类企业应具有细密无比成长性或为市集龙 头；      （3）得当内地政策和投资逻辑的主题性行业个股；      （4）与 A 股同类公司比拟具有估值上风的公司；      （5）高股息率个股，接纳定量分析与定性分析相结合的方法，从港股通标的股票中精 选流动性好、连气儿分成、股息率高、盈利握续且具有成长性的优质上市公司，结合投研团队 的抽象判断，构造中永久投资组合。      （五）资产支握证券的投资策略      本基金将深切研究资产支握证券的市集利率、刊行条件、支握资产的组成及质地、提前 偿还率水对等基本面成分，况且结合债券市集宏不雅分析的结果，评估资产支握证券的信用风 险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，评估其内在价值进行投资。      （六）股指期货投资策略      本基金参与股指期货交往以套期保值为目的，利用股指期货剥离部分多头股票资产的系 统性风险。基金司理根据市集的变化、现货市集与期货市集的干系性等成分，臆想打算需要用到 的期货合约数目，对这个数目进行动态追踪与测算，并进行应时活泼调治。同期，抽象洽商 各个月份期货合约之间的订价关系、套利契机、流动性以及保证金要求等成分，在各个月份 期货合约之间进行动态配置。      （七）国债期货投资策略      本基金可基于严慎原则，以套期保值为主要目的，运用国债期货对基本投资组合进行管 理，提高投资成果。本基金主要接纳流动性好、交往活跃的国债期货合约，通过多头或空头                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 套期保值等策略进行套期保值操作。   （八）股票期权投资策略   本基金将按照风险照拂的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，确定参与股票期权 交往的投资时机和投资比例。   （九）融资交往策略   本基金可通过融资交往的杠杆作用，在得当融资交往各项律例要求及风险操纵要求的前 提下，放大投资收益。   在条件许可的情况下，基金照拂东说念主可根据干系法律律例，参与融券业务和转融通证券出 借业务。   将来，跟着市集的发展和基金照拂运作的需要，基金照拂东说念主不错在不改变投资主义的前 提下，除名法律律例的次序，相应调治或更新投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），不进步该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （6）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券限制的 10％；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （8）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券总共限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金照拂东说念主照拂的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司可分解股票的 15%；本 基金照拂东说念主照拂的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司 可分解股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交往日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交往： 的 10%； 总市值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交往： 的 15%；               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 总市值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差臆想打算）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 30%；   （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与股票期权交往时，校服下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数臆想打算；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；   （22）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述次序投资比例的，基金 照拂东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会次序的特殊情形除外。法律律例另有 次序的，从其次序。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起发轫。法律律例或监管部门另有规 定的，从其次序。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的次序扩充。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯次序向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次序的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会次序禁止的其他行径。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行操纵东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。干系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交往应提交基金照拂东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性次序，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受干系限制或按变更后的次序扩充。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：中债抽象钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益 率×15%+恒生指数收益率（使用估值汇率调治）×5%。   中债抽象钞票（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的范 围全面，具有无为的市集代表性，粗略较好的响应中国债券市集总体价钱水温煦变动趋势。 沪深 300 指数由中证指数公司编制发布，是从上海和深圳证券市集中中式具有代表性的 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数，抽象响应了国内股票市集的举座阐发，恒生指数是 香港股市价钱的紧迫目的，指数由些许只成份股（即蓝筹股）市值臆想打算出来，代表了香港交 易所通盘上市公司 70%的市值，是响应香港股市价幅趋势最有影响的一种股价指数。抽象 洽商基金资产配置与市集指数代表性等成分，本基金中式中债抽象钞票（总值）指数收益率、                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 沪深 300 指数收益率和恒生指数收益率(使用估值汇率调治)加权作为本基金的功绩比较基准。   本基金是夹杂型基金，在抽象洽商了上述指数的泰斗性和代表性、指数的编制方法和本 基金的投资范围和投资理念，选用上述功绩比较基准粗略使本基金投资东说念把持性判断本基金产 品的风险收益特征，合理地斟酌比较本基金的功绩阐发。   如果今后法律律例发生变化，或者上述功绩比较基准住手发布或变改称号，或者有更权 威的、更能为市集广泛接受的功绩比较基准推出，或者是市集上出现愈加得当用于本基金的 功绩基准的指数时，基金照拂东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，确定变更基金的比 较基准或其权重组成。功绩比较基准的变更需经基金照拂东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额握有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期风险收益水平低于股票型基金，高于债券型基金及货币市 场基金。本基金可投资香港联合交往所上市的股票，将濒临港股通机制下因投资环境、投资 标的、市集轨制以及交往国法等各别带来的独到风险。   七、基金照拂东说念主代表基金运用鼓舞或债权东说念主权益的处理原则及方法 握有东说念主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施规范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有枢纽影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的次序。   九、基金投资组合答复   基金照拂东说念主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在伪善记录、误导性发挥或枢纽遗                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主根据本基金合同次序复核了本答复中的财务目的、净值阐发和投资组合答复 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性发挥或者枢纽遗漏。   基金照拂东说念主承诺以诚恳信用、发愤尽责的原则照拂和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合答复所载数据适度 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  占基金总资产   序号              神色           金额（元）                                                  的比例（%）           其中：股票                   3，506，256.61       25.91           其中：债券                   8，186，874.88       60.49           资产支握证券                             -            -           其中：买断式回购的买入返                                              -            -           售金融资产  注：1、本基金答复期末通过港股通交往机制握有的港股期末公允价值为 96，275.61 元东说念主  民币，占期末基金资产净值比例 0.76%。                                                  占基金资产净值 代码             行业类别            公允价值（元）                                                   比例（%）                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  A   农、林、牧、渔业                                       -          -  B   采矿业                                  565，050.00     4.47  C   制造业                                 1，614，294.00   12.78  D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                       231，292.00     1.83  E   建筑业                                  128，550.00     1.02  F   批发和零卖业                                         -          -  G 交通运载、仓储和邮政业                                      -          -  H 住宿和餐饮业                                           -          -  I   信息传输、软件和信息技能服务业                      465，340.00     3.68  J   金融业                                  303，380.00     2.40  K   房地产业                                           -          -  L   租出和商务服务业                              45，675.00     0.36 M 科学研究和技能服务业                                        -          -  N 水利、环境和环球设施照拂业                                    -          -  O 住户服务、修理和其他服务业                                    -          -  P   莳植                                             -          -  Q 卫生和社会办事                                          -          -  R   文化、体育和文娱业                             56，400.00     0.45  S   抽象                                             -          -      总共                                  3，409，981.00   27.00        行业类别       公允价值（东说念主民币）              占基金资产净值比例（%）       A 基础材料                 96，275.61                  0.76      B 销耗者非必需品                       -                     -      C 销耗者常用品                        -                     -        D 动力                          -                     -        E 金融                          -                     -       F 医疗保健                         -                     -        G 工业                          -                     -                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）           H 信息科技                             -                         -           I 电相信务                             -                         -           J 公用事迹                             -                         -           K 房地产                              -                         -            总共                        96，275.61                      0.76  注：以上分类接纳财汇资讯提供的国际通用行业分类规范。                                                                 占基金资产净  序号        股票代码       股票称号    数目（股）         公允价值（元）                                                                 值比例（%）                                                                 占基金资产净  序号                  债券品种              公允价值（元）                                                                 值比例（%）              其中：政策性金融债                                      -          -                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                                                占基金资产   序号    债券代码       债券称号       数目（张）           公允价值（元）           净值比例                                                                  （%）  本基金本答复期末未握有资产支握证券。  本基金本答复期末未握有贵金属。  本基金本答复期末未握有权证。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有股指期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。  本基金本答复期末未握有国债期货。                        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    告编制日前一年内受到公开申斥、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案捕快，或在答复编制   日前一年内受到公开申斥、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同次序的备选股票库。   序号              称号                  金额（元）                                       公允价值          占基金资产净     序号            债券代码      债券称号                                       （元）           值比例（%）                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  本基金本答复期末前十名股票中不存在分解受限的情况。   因四舍五入原因，投资组合答复中市值占净值比例的分项之和与总共可能存在尾差。                              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                                  第十部分       基金的功绩       基金照拂东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎发愤的原则照拂和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐发。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       本基金合同奏凯日为 2021 年 6 月 29 日，基金功绩数据适度 2024 年 3 月 31 日。       基金份额净值增长率过火与同期功绩比较基准收益率的比较                                  华泰紫金丰和偏债夹杂发起 A                         净值增长      净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                          ①-③       ②-④                         率①        规范差②          准收益率③     益率规范差④                                  华泰紫金丰和偏债夹杂发起 C                         净值增       净值增长率         功绩比较基     功绩比较基准收         阶段                                                           ①-③      ②-④                         长率①       规范差②          准收益率③     益率规范差④                          华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    自基金合同奏凯以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比较基准收益率变动的 比较           华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金         累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图             (2021 年 6 月 29 日至 2024 年 3 月 31 日)  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债夹杂发起A                      功绩基准  -5.00% -10.00% -15.00% -20.00%                       华泰紫金丰和偏债夹杂发起C                      功绩基准 本基金功绩比较基准=中债抽象钞票（总值）指数收益率×80%+沪深 300 指数收益率×15%+恒 生指数收益率(使用估值汇率调治) ×5%。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项过火他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支握和刑事职责   本基金财产孤立于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律律例和《基 金合同》的次序刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章撤销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交往场所的交往日以及国度法律律例次序需 要对外败露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、期货期权合约、资产支握证券和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐准则》、 监管部门关联次序。   （一）对存在活跃市集且粗略获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则次序的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的枢纽事件的，应接纳最近交往日的 报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交往日的报价不行真正响应公允价值的， 草率报价进行调治，确定公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值技能中洽商不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产握有者的，那么在估值技能中不应将该限制作为特征洽商。此外，基金照拂东说念主不 应试虑因其大批握有干系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况且有充足可利用数据 和其他信息支握的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件，使潜在估 值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考相同投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等分解受限股票，按监管机构或行业协会关联次序确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 在显豁各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 次序估值。   估值臆想打算中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错响应公允价值的 汇率进行估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律律例的次序或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值臆想打算和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金照拂东说念主对基金净值的臆想打算结果 对外赐与公布。   五、估值规范                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 的余额数目臆想打算，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。基金照拂东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有次序的，从其次序。   基金照拂东说念主应每个办事日臆想打算基金资产净值及各样基金份额净值，并按次序公告。 的次序暂停估值时除外。基金照拂东说念主每个办事日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按次序对外公布。   六、估值短处的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值短处时，视为该类基 金份额净值短处。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪戾形成估值短处，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪戾的职责东说念主应当对由于该 估值短处遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值短处处理原则”给予补偿，承担 补偿职责。   上述估值短处的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据臆想打算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值短处已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值短处职责方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值短处发生的用度由估值短处职责方承担；由于估值短处职责方未 实时更正已产生的估值短处，给当事东说念主形成损失的，由估值短处职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值短处职责方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值短处职责方草率更正的情况向关联当事东说念主进行确 认，确保估值短处已得到更正。   （2）估值短处的职责方对关联当事东说念主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对 估值短处的关联顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值短处而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值短处 职责方仍草率估值短处负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还欠妥得利                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值短处职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得不 当得利确当事东说念主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额 加上仍是赢得的欠妥得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值短处职责方。   （4）估值短处调治接纳尽量规复至假设未发生估值短处的正确情形的方式。   估值短处被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的规范如下：   （1）查明估值短处发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值短处发生的原因确定 估值短处的职责方；   （2）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值短处形成的损失进行评估；   （3）根据估值短处处理原则或当事东说念主协商的方法由估值短处的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值短处处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值短处的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值臆想打算出现短处时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）基金份额净值臆想打算短处偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当 通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；短处偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值臆想打算差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证据后按以下条件进行补偿： 在对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金照拂东说念主的建议扩充，由此给基金份额 握有东说念主和基金财产形成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。 额握有东说念主形成损失的，应根据法律律例的次序对投资者或基金支付补偿金，就执行向投资者 或基金支付的补偿金额，基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照罪戾进程各自承担相应的职责。 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金照拂东说念主的臆想打算结果对                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。 致基金份额净值臆想打算短处而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金照拂东说念主负责赔 付。      （4）前述内容如法律律例或者监管部门另有次序的，从其次序。如果行业另有通行作念 法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金照拂东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的证据   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照拂东说念主负责臆想打算，基金托管东说念主负责进行复核。 基金照拂东说念主应于每个办事日交往终端后臆想打算当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值臆想打算结果复核证据后发送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主 按次序对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 基金资产估值短处处理。 等机构发送的数据短处等，基金照拂东说念主和基金托管东说念主固然仍是选用必要、适当、合理的措施 进行查验，但未能发现短处或即使发现短处但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金 资产估值短处，基金照拂东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责，但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积 极选用必要的措施排除或神圣由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指适度收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已终了收益 的孰低数。   三、收益分配原则 基金份额收取销售服务费，各样基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并 类别的每份基金份额享有同平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴聘将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额疏通； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，无需召开基金份额 握有东说念主大会；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策确凿定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 在次序媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的臆想打算方法，依照《业务国法》 扩充。   七、实施侧袋机制时间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                第十四部分     基金的用度与税收   一、基金用度的种类 定的除外；   本基金闭幕清理时所发生用度，按执行开销额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提规范和支付方式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。照拂费的臆想打算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的臆想打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 D 类基金份额的销售服务费 年费率均为 0.40%，E 类基金份额的销售服务费年费率为 0.50%。本基金销售服务费将特意 用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金照拂东说念主将在基金年度答复中对该项用度的列 支情况作专项说明。   C 类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   D 类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 D 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 D 类基金份额前一日基金资产净值   E 类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 E 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初 5 个办事日内 从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应条约次序，按用度 执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度：                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。基金财 产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度关联 税收征收的次序代扣代缴。   五、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的次序或干系公告。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关联次序编制基金管帐报表； 两边约定的其他方式证据。   二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》在次序媒介公告。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十六部分   基金的信息败露   一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险照拂次序》、《基金合同》过火他关联次序。干系法律律例对于信息败露的次序发生 变化时，本基金从其最新次序。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律律例和中国证监会次序的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律律例和中国 证监会的次序败露基金信息，并保证所败露信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会次序时期内，将应予败露的基金信息通过得当 中国证监会次序条件的寰宇性报刊（以下简称“次序报刊”）和《信息败露办法》次序的互联 网网站（以下简称“次序网站”，包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介败露，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅 或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》、基金托管条约、基金份额 发售公告               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 有东说念主大会召开的国法及具体规范，说明基金居品的特质等触及基金投资者枢纽利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额握有东说念主服 务等内容。   基金居品贵寓概如果基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金照拂东说念主应当依照法律律例和中国证监会的次序编制、败露与更新基金居品贵寓概要。   基金合同奏凯后，基金招募说明书、基金居品贵寓概要的信息发生枢纽变更的，基金管 理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓概要，并登载在次序网站上， 其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金招募说明书、基金 居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新一次。   基金闭幕运作的，除基金合同另有约定外，基金照拂东说念主不错不再更新基金招募说明书和 基金居品贵寓概要。 动中的权益、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在次序报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金合同和基金托管条约登载在次序网 站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在次序网站上。   （二）《基金合同》奏凯公告   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在次序报刊平和序网站上登载《基金 合同》奏凯公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周 在次序网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其次序网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照拂东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在次序网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的臆想打算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （五）基金按期答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合 季度答复）   基金照拂东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载 于次序网站上，并将年度答复教导性公告登载在次序报刊上。基金年度答复中的财务管帐报 告应当经过得当《证券法》次序的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登 载在次序网站上，并将中期答复教导性公告登载在次序报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度答复，将季度报 告登载在次序网站上，并将季度答复教导性公告登载在次序报刊上。   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者 年度答复。   如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在按期答复“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金的独到 风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度答复和中期答复中败露基金组合股产情况过火流动性风险 分析等。   （六）临时答复   本基金发生枢纽事件，关联信息败露义务东说念主应当按次序编制临时答覆信，并登载在次序 报刊平和序网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生枢纽影响 的下列事件：               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到枢纽 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交旧事项，中国证监会另有次序的情形除外； 发生变更；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会次序的其他事项。   （七）透露公告   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集深沉传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开透露，并将关联情况立即答复中国证监会。   （八）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （九）发起资金认购份额答复   基金合同奏凯公告中将说明基金召募情况及基金照拂东说念主、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金照拂东说念主鼓舞握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。   基金照拂东说念主应当按照干系法律律例的次序，在基金年度答复、中期答复、季度答复等分 别败露基金照拂东说念主固有资金、基金照拂东说念主高档照拂东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金照拂东说念主股 东握有基金的份额、期限实时间的变动情况。   （十）清理答复   基金合同出现闭幕情形的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行 清理并作出清理答复。基金财产清理小组应当将清理答复登载在次序网站上，并将清理答复 教导性公告登载在次序报刊上。   （十一）资产支握证券的投资情况   本基金投资资产支握证券，基金照拂东说念主应在基金年度答复及中期答复中败露其握有的资 产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和答复期内通盘的资产支握证券明 细。基金照拂东说念主应在基金季度答复中败露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占 基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明 细。   （十二）投资股指期货的干系公告                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照拂东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文 件中败露的股指期货交往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示股指期货交往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义 等。   （十三）投资国债期货的干系公告   基金照拂东说念主应在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等文 件中败露的国债期货交往情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并 充分揭示国债期货交往对本基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资主义 等。   （十四）投资股票期权的干系公告   基金照拂东说念主应在按期信息败露文献中败露参与股票期权交往的关联情况，包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示期权交往对基金总体风险的影响 以及是否得当既定的投资政策和投资主义等。   （十五）参与融资交往的干系公告   基金照拂东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等 文献中败露参与融资交往情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火照拂情 况等。   （十六）投资分解受限证券的信息败露   基金照拂东说念主应在基金投资非公开刊行股票后两个交往日内，在中国证监会次序媒介败露 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。   （十七）投资港股通标的股票的干系公告   基金照拂东说念主应当在季度答复、中期答复、年度答复等按期答复和招募说明书（更新）等 文献中败露参与港股通标的股票交往的干系情况。   （十八）实施侧袋机制时间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的次序进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的次序。   （十九）中国证监会次序的其他信息。   六、信息败露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露照拂轨制，指定特意部门及高档照拂东说念主                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 员负责照拂信息败露事务。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主及干系从业东说念主员不得泄露未公开败露的基金信息。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息败露内容与 样式准则等律例的次序。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的次序和《基金合同》的约定，对基金 照拂东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期答复、 更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理答复等干系基金信息进行复核、审查，并 向基金照拂东说念主进行书面或电子证据。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在次序报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的真正、准确、完好、实时。   为强化投资者保护，升迁信息败露服务质地，基金照拂东说念主应当自中国证监会次序之日起， 按照中国证监会次序向投资者实时提供对其投资决策有枢纽影响的信息。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当得当中国证监会干系次序。前述自主败露 如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计答复、法律见识书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》闭幕后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律律例次序将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金干系信息： 业时；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                  第十七部分     风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到多样成分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）通货彭胀风险。如果发生通货彭胀，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （6）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 褂讪性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常上升时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （7）债券收益率弧线风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降以至到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因背约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券市集交往量不及，导致证券不行赶紧、低成腹地变现的风险。流 动性风险还包括基金出现大都赎回，致使莫得充足的现金应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券）、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、其他货币市集用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的干系次序。本基金还可根据法律律例参与融资。本基金严格操纵投资于流动 受限资产和不存在活跃市集需要接纳估值技能确定公允价值的投资品种的比例。除此之外， 本基金照拂东说念主将根据历史训戒和现实条件，制定出现金握有量的险峻限臆想打算，在该限制范围 内进行现金比例调控或现金与证券的更动。本基金照拂东说念主会进行标的的漫步化投资并结合对 各样标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以防守流动性风险。   （3）大都赎回情形下的流动性风险照拂措施   当基金出现大都赎回情形时，基金照拂东说念主不错根据其时的资产组合景色决定全额赎回、 部分展期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度登程，若本基金发生大都赎回且单个基 金份额握有东说念主的赎回肯求进步上一怒放日基金总份额 10%的，基金照拂东说念主有权对该单个基金 份额握有东说念主超出该比例的赎回肯求实施展期办理。   （4）实施备用的流动性风险照拂用具的情形、规范及对投资者的潜在影响   当基金出现极点流动性风险或其他特定情况时，出于公道对待投资者的洽商，基金照拂 东说念主经与托管东说念主协商，依照法律律例及基金合同的约定，审慎遴聘备用的流动性风险照拂用具， 包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、大都赎回的情 形及处理方式”，详备了解本基金展期办理大都赎回的情形及规范。在此情况下，投资东说念主的 部分赎回肯求将展期办理，展期赎回肯求无优先权，且以后续怒放日的该类基金份额净值为 基础臆想打算赎回金额，该基金份额净值与投资东说念主提交赎回肯求时的基金份额净值可能不同。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金暂停接受赎 回肯求的情形及规范。在此情况下，基金照拂东说念主将暂停接受本基金的赎回肯求，仍是接受的 赎回肯求不错减慢支付赎回款项。未接受的赎回肯求，投资东说念主可在规复赎回后从头提交赎回 肯求。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或延 缓支付赎回款项的情形”和“九、大都赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减慢支付赎 回款项的情形及规范。在此情况下，投资东说念主收到赎回款项的时期将可能比平素情况下有所延 迟。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过火用途”和本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购费 率、赎回费率”，本基金对握续握有期少于 7 日的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及规范。在此情况下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值， 基金的申购、赎回肯求将可能被断绝，赎回款项可能被减慢支付。   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“六、申购和赎回的 价钱、用渡过火用途”和“第十四部分 基金资产估值”中的“四、估值方法”，详备了解本基金 选用舞动订价机制的情形及规范。在此情况下，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净 值，将会根据基金调治投资组合的市集冲击成本而进行调治，使得市集的冲击成本粗略分配 给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到公道对待。   侧袋机制是一种流动性风险照拂用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，目的在于灵验顽固并化解风险，但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 换，仅主袋账户份额平素怒放赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产 的变当前期具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主在基金按期 答复中败露答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的 职责。   基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主臆想打算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账 户资产，基金功绩目的应当以主袋账户资产为基准，因此本基金败露的功绩目的不行响应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操立场险是指基金运作过程中，因里面操纵存在残障或者东说念主为成分形成操作诞妄或违犯 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门诓骗、交往短处、IT 系统故障等风 险。   在基金照拂运作过程中，基金照拂东说念主的研究水平、投资照拂水平顺利影响基金收益水平， 如果基金照拂东说念主对经济样式和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现诞妄 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金照拂或运作过程中，违犯国度法律、律例的次序，或者违犯《基金合同》 关联次序的风险。   （1）本基金作为夹杂型基金，投资组合中股票投资占基金资产的比例为 0%–40%，具有 对债券市集的系统性风险，不行皆备侧目市集着落的风险，在市集大幅高涨时也不行保证基 金净值粗略皆备奴隶或杰出市集高涨幅度。   （2）股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品投资风险              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   金融滋生品是一种金融会约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受市集风险、信用风险、流动 性风险、操立场险和法律风险等。由于滋生品往往具有杠杆效应，价钱波动比标的用具更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于滋生品订价相当复杂，不适当的 估值有可能使基金资产濒临损失风险。   股指期货和国债期货接纳保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行 情时，股价指数或相应期限国债收益率轻飘的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股 指期货和国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在次序的时期内补足保证金，按次序 将被强制平仓，可能给投资带来枢纽损失。   本基金参与股票期权交往以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交往背约风险等。   （3）资产支握证券投资风险   本基金可投资于资产支握证券。资产支握证券是一种债券性质的金融用具，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支握 证券不是对某一筹备实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为支握的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、多样原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动 性风险等。   （4）港股通股票投资风险   本基金投资于港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金相同的市集波动风险等一 般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港市集风险、市集轨制以及交往国法不同等境 外证券市集投资所濒临的独到风险，包括但不限于：   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交往后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价 汇率可能存在报价各别，本基金可能需非常承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的国法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例各别，以抗拒该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被非常占用进而臆造基金投资成果的风险。   与内地 A 股市集比拟，港股市集上外汇资金流动更为解放，国外资金的流动对港股价 格的影响浩繁，港股价钱与国外资金流动阐发出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时 受到全球宏不雅经济和货币政策变动等成分所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性 居品和滋生品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到随机事件影响可能阐发出比 A 股更为剧烈的股价波动。   香港市集交往国法有别于内地 A 股市集国法，在“内地与香港股票市集交往互联互通机 制”下参与香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①港股市集实行 T+0 反转交往机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；   ②唯有内地与香港均为交往日且粗略知足结算安排的交往日才为港股通交往日；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交往所次序的其他情形时，香港联合交往所将 可能停市，投资者将濒临在停市时间无法进行港股通交往的风险；出现内地证券交往所证券 交往服务公司认定的交往特地情况时，内地证券交往所证券交往服务公司将可能暂停提供部 分或者沿途港股通服务，投资者将濒临在暂停服务时间无法进行港股通交往的风险。   ④交收轨制带来的基金流动性风险   由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交往日）卖出股票，T+2 日（港股通交往日，即为卖出当日 之后第二个港股通交往日）智力在香港市集完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日智力回到 东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交往日的设定原因，本基金可能濒临卖出 港股后资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比平素情况延后而给投资者带来流动性风 险，同期也存在不行实时调治基金资产组合中港股投资比例，形成比例超标的风险。   ⑤香港联合交往所停牌、退市等轨制性各别带来的风险   香港联合交往所次序，在交往所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可选用 停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交往所对停牌的具体时长并 莫得量化次序，仅仅确定了“尽量裁减停牌时期”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可能 的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 投资者风险的作念法不同，在香港联合交往所市集莫得风险警示板，香港联合交往所接纳非量 化的退市规范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交往所上市公 司的退市情形较 A 股市集相对复杂。   因该等轨制性各别，本基金可能存在因所握个股遭逢非预期性的停牌以至退市而给基金 带来损失的风险。   ①港股通额度限制   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每 日额度不及，在香港联合交往所开市前阶段，新增的买单申报将濒临失败的风险；在香港联 合交往所握续交往时段或者收市竞价交往时段，当日本基金将濒临不行通过港股通进行买入 交往的风险。   ②港股通可投资标的范围调治带来的风险   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并按期或不按期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不行再进行调出港股的买入交往风险及股 价波动风险。   ③港股通交往日设定的风险   根据现行的港股通国法，唯有内地与香港均为交往日且粗略知足结算安排的交往日才为 港股通交往日，存在港股通交往日不连贯的情形（如内地市集因放假等原因休市而香港市集 照常交往但港股通不行如常进行交往），而导致基金所握的港股组合在后续港股通交往日开 市交往中皆集体现市集反应而形成其价钱波动突然增大，进而导致本基金所握港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。   ④港股通下对公司行动的处理国法带来的风险   根据现行的港股通国法，本基金因所握港股通股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等 情形或者特地情况，所取得的港股通股票除外的香港联合交往所上市证券，只可通过港股通 卖出，但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调遣等情形取得的香港联合交往所上市股票 的认购权益在香港联合交往所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权 益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交往所上市证券，不错享有干系权 益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以至受损的 风险。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤代理投票   由于中国证券登记结算有限职责公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限职责公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早终端；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的握有作为臆想打算基准； 投票数目超出握罕有量的，按照比例分配握有基数。   （5）本基金参与融资业务的风险   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险 可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。   （6）基金合同闭幕的风险   本基金为发起式基金，《基金合同》奏凯之日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 二亿元，基金合同自动闭幕，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，且不得通过召开基金份额 握有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律律例或中国证监会次序发生变化，上述闭幕规 定被取消、蜕变或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会次序扩充。 《基金合同》奏凯满三年后赓续存续的，连气儿 20 个办事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当在按期答复中赐与败露；连气儿 法律律例或中国证监会另有次序时，从其次序。因此，本基金存在基金合同闭幕的风险。   二、声明 理东说念主与基金销售机构都不行保证投资东说念主的收益或本金安全。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）               第十八部分      侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和规范   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参谋管帐师事务所见识后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内遴聘侧袋机制 启用日发表见识且得当《中华东说念主民共和国证券法》次序的管帐师事务所进行审计并败露专项 审计见识。   二、实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回次序适用于主袋账户份额。大都赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一怒放日主袋账户总份额的10%认定（如为 启用侧袋机制当日，按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一怒放日基金总份额 的10%认定）。   三、实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照拂东说念主臆想打算各项投资 运作目的和基金功绩目的时仅需洽商主袋账户资产。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会次序的情形除外。   基金照拂东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制时间的基金估值               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应得当《企业会 计准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户时间的基金用度 为启用侧袋机制当日，照拂费和托管费按前一日总的基金资产净值作为基数计提）。 关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金照拂东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，不管侧袋账户资产是否沿途完成变现，基金照拂东说念主都应当实时向侧 袋账户沿途份额握有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金照拂东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产沿途完成变现并闭幕侧袋机制后，基金照拂东说念主应实时遴聘得当《中华东说念主民 共和国证券法》次序的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   七、侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、闭幕侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金照拂东说念主应实时发布临时公告。   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分次序的基金净值信息败露方式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制时间本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施时间，基金照拂东说念主应当在基金按期答复中败露答复期内侧袋账户及特定资 产的干系信息，其中基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制，管帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，草率答复期内基金侧袋机制运行干系的管帐核算和年度答复败露等发表审计 见识。             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   八、本部分对于侧袋机制的干系次序，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将 来法律律例或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，或将来法律律例或监管国法针 对侧袋机制的内容有进一步次序的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范 后，在对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和 调治，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）         第十九部分   基金合同的变更、闭幕与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例次序和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》在次序媒介公告。   二、《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；   三、基金财产的清理 组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》次序的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法 律见识书；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理答复经得当《证券法》次序的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十部分   基金合同的内容摘录   一、基金份额握有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权益、义务   （一）基金照拂东说念主的权益与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏凯之日起，根据法律律例和《基金合同》孤立运用并照拂基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例次序或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照次序召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律次序监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度关联法律次序，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》次序的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律次序决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣肯求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓舞权益，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益运用诉讼权益或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （16）在得当关联法律、律例的前提下，制订和调治关联基金认购、申购、赎回、调遣、 按期定额投资和非交往过户等业务国法；   （17）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他权益。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏凯之日起，以诚恳信用、严慎发愤的原则照拂和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，保证所照拂 的基金财产和基金照拂东说念主的财产彼此孤立，对所照拂的不同基金差别照拂，差别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联次序外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适当合理的措施使臆想打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的次序，按关联次序臆想打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联次序，履行信息败露及答复义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资臆想打算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关联次序另有次序外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东说念主泄露，因向 审计、法律等外部专科机构提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额握有东说念主分配基金 收益；   （14）按次序受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联次序召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按次序保存基金财产照拂业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在次序时期发出，况且保证投资者                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 粗略按照《基金合同》次序的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分配；   （19）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会并呈报基金 托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》次序履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益运用诉讼权益或实施其他法律行动；   （24）基金照拂东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏凯，基金 照拂东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后   （25）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权益与义务   （1）自《基金合同》奏凯之日起，照章律律例和《基金合同》的次序安全支握基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例次序或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成枢纽损失的情形，应呈报中国证监 会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需 账户，为基金办理证券、期货交往资金清理；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以诚恳信用、发愤尽责的原则握有并安全支握基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备充足的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险操纵、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对 所托管的不同的基金差别建树账户，孤立核算，分账照拂，保证不同基金之间在账户建树、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联次序外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支握由基金照拂东说念主代表基金坚决的与基金关联的枢纽合同及关联凭证；   （6）按次序开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按 照《基金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他关联次序另有次序外， 在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主泄露，因向审计、法律等外部专科机构提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主臆想打算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关联的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具见识，说明基金照拂 东说念主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的次序进行；如果基金照拂东说念主有未扩充《基 金合同》次序的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选用了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 15 年以上；   （12）保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按次序制作干系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关联次序向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联次序，召集基金份额握有东说念主大会或配                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 合基金照拂东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的次序监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临驱散、照章被撤销或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监会和银行监管 机构，并呈报基金照拂东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而免除；   （20）按次序监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》次序履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额握有东说念主的权益与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主作为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有次序或基金合同另有约定外，吞并类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照次序要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （9）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：   （1）隆重阅读并校服《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息败露，实时运用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所次序的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》闭幕的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的基金份额握有期限不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的规范和国法   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有次序或基金合同另有约定外，基金份额握 有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额握有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律律例的次序扩充。   （一）召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会：   （1）闭幕《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调治基金照拂东说念主、基金托管东说念主的酬报规范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会规范；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或总共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主 （以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额臆想打算，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额握 有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生枢纽影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会次序的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握 有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式；   （3）增多或调治基金份额类别建树，调治基金份额分类办法及国法，住手现存基金份 额的发售；   （4）基金照拂东说念主、登记机构、基金销售机构调治关联认购、申购、赎回、调遣、非交 易过户、转托管、按期定额投资等业务国法；   （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生枢纽变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金照拂东说念主对基金收益分配原则和支付方式进行调治；   （9）按照法律律例和《基金合同》次序不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集 或在次序时期内未能作出版面复兴，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自 行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 份额握有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主提倡书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集或在规 定时期内未能作出版面复兴，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍合计有 必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额握有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。并奉告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应 当配合。 握有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集或在次序时期内未能作出版面复兴的，单 独或总共代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照拂东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得禁止、骚扰。   （三）召开基金份额握有东说念主大会的呈报时期、呈报内容、呈报方式 额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事规范和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要呈报的其他事项。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额握有东说念主大会所选用的具体通讯方式、寄托的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、表决 见识寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面呈报基金照拂东说念主到指定地点对表决见识 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面呈报基金照拂东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票着力。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照拂东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期得当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律律例、                          《基金合同》和会议呈报的次序， 况且握有基金份额的凭证与基金照拂东说念主握有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证清晰，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议呈报后，在 2 个办事日内连气儿公布干系 教导性公告；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）召集东说念主按基金合同约定呈报基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会议呈报次序的方式收取基金份额握 有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经呈报不参加收取表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东说念主大会。从头召集的基金份额握有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决见识或授权 他东说念主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解说得当法律律例、《基金合同》和会议通 知的次序，并与基金登记机构记录相符； 络、电话、短信或其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体方式由会议 召集东说念主确定并在会议呈报中列明；在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者 以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额握有东说念主大会，会议规范比照现场开会和 通讯方式开会的规范进行。基金份额握有东说念主不错接纳书面、聚集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议呈报中列明。   （五）议事内容与规范   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的枢纽事项，如《基金合同》的枢纽修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》次序的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额握有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的呈报后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主握东说念主按照下列第（七）条次序规范确定和公布监票 东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金 照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主握；如果基金照拂东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大 会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所呈报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所次序的须以极端决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有次序或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金照拂东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合同》、本基金与其他基金 合并以极端决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交得当会议通 知中次序的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议呈报次序的表 决见识视为灵验表决，表决见识缺乏不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额握有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议发轫后布告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会固然 由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金照拂东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议发轫后布告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主握东说念主应当马上公布从头盘货结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东说念主大会决议自奏凯之日起依照《信息败露办法》在次序媒介上公告。如果 接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充奏凯的基金份额握有东说念主大会的决议。 奏凯的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照拂东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额握有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主差别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额握有东说念主作为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应差别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额握有东说念主大会的干系次序以本节特殊约定内容为准，本 节莫得次序的适用本部分的干系次序。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事规范、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监管国法修改导致干系内 容被取消或变更的，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行适当规范后，在对基金份额 握有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式 基金份额收取销售服务费，各样基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金吞并 类别的每份基金份额享有同平分配权； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现金分成；若投资者遴聘将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的握有期限与原握有基金份额疏通； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调治，无需召开基金份额 握有东说念主大会；   四、与基金财产照拂、运用关联用度的提真金不怕火、支付方式与比例   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的0.60%年费率计提。照拂费的臆想打算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H为逐日应计提的基金照拂费   E为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的臆想打算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额和D类基金份额的销售服务费年费 率均为0.40%，E类基金份额的销售服务费年费率为0.50%。本基金销售服务费将特意用于本 基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金照拂东说念主将在基金年度答复中对该项用度的列支情况 作专项说明。   C类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   D类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H为D类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为D类基金份额前一日基金资产净值   E类基金份额的销售服务费计提的臆想打算公式如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H为E类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为E类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基金托管东说念主 两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的方式于次月月初5个办事日内从 基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   五、基金财产的投资主义和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券）、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、其他货币市集用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的干系次序。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个交往日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适当规范 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），不进步该证券的 10％；    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券限制的 10％；    （8）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券总共限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金照拂东说念主照拂的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司可分解股票的 15%；本 基金照拂东说念主照拂的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司 可分解股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交往日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交往： 的 10%； 总市值的 20%；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交往： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差臆想打算）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权交往时，校服下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数臆想打算；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述次序投资比例的，基金               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 照拂东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会次序的特殊情形除外。法律律例另有 次序的，从其次序。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起发轫。法律律例或监管部门另有规 定的，从其次序。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的次序扩充。   为爱戴基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯次序向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次序的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会次序禁止的其他行径。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、执行操纵东说念主或者 与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关联交 易的，应当得当基金的投资主义和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。干系交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交往应提交基金照拂东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性次序，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受干系限制或按变更后的次序扩充。   六、基金资产净值的臆想打算方法和公告方式   （一）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经 济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的枢纽事件的，可参考相同投资品 种的现行市价及枢纽变化成分，调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价作为估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交往所市 场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经调治的报价作为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率市集报价进行调治以证据估值日的公允价值；对于不存在市集行径或 市集行径很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等分解受限股票，按监管机构或行业协会关联次序确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 售登记期截止日（含当日）后未运用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在显豁各别，未上市时间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生枢纽变化的，接纳最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 次序估值。   估值臆想打算中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准： 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价，或其他不错响应公允价值的 汇率进行估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、规范及干系法 律律例的次序或者未能充分爱戴基金份额握有东说念主利益时，应立即呈报对方，共同查明原因， 两边协商惩办。   根据关联法律律例，基金资产净值臆想打算和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金照拂东说念主对基金净值的臆想打算结果 对外赐与公布。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （三）基金净值信息   《基金合同》奏凯后，在发轫办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应当至少每周 在次序网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在发轫办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其次序网站、基金销售机构网站或营业网点败露怒放日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金照拂东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在次序网站败露半年度和年度最 后一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同灭亡和闭幕的事由、规范以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律律例次序和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》在次序媒介公告。   （二）《基金合同》的闭幕事由   有下列情形之一的，经履行干系规范后，《基金合同》应当闭幕： 邻接的；   （三）基金财产的清理 组，基金照拂东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》次序的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事者说念主员。                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产清理小组和谐接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理答复；   （5）遴聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理答复出具法 律见识书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的沿途剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联枢纽事项须实时公告；基金财产清理答复经得当《证券法》次序的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁 国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东说念主均有敛迹力，仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应坚守各自职责，各自赓续忠实、发愤、尽责             华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 地履行基金合同和托管条约次序的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门极端行政区和台 湾地区法律）统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场所查阅。                    华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）              第二十一部分        基金托管条约的内容摘录   一、托管条约当事东说念主   （一）基金照拂东说念主（也可称资产照拂东说念主）   称号：华泰证券（上海）资产照拂有限公司   住所：中国（上海）解放贸易闇练区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   邮政编码：200120   法定代表东说念主：崔春   成立时期： 2014 年 10 月 16 日   批准缔造机关：中国证券监督照拂委员会   批准缔造文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号   组织样式：一东说念主有限职责公司（法东说念主独资）   注册成本： 26 亿元东说念主民币   存续时间：握续筹备   筹备范围：证券资产照拂业务，公开召募证券投资基金照拂业务以及中国证监会许可的 其它业务。   （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）   称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：李建红   成立时期：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号   组织样式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续筹备   二、基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的次序以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴聘标                  华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 准的，基金照拂东说念主应事前或按期向基金托管东说念主提供投资品种池，以便基金托管东说念主对基金执行 投资是否得当基金合同对于证券遴聘规范的约定进行监督。   本基金的投资范围为具有细密无比流动性的金融用具，包括国内照章刊行和上市交往的债券 （包括国债、金融债、央行单子、地方政府债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、中期 单子、短期融资券、超短期融资券、可调遣债券、可交换债券）、资产支握证券、银行进款、 同行存单、债券回购、其他货币市集用具等固定收益类品种，股票（包括主板、中小板、创 业板过火他经中国证监会核准或注册上市的股票）、港股通标的股票等权益类品种，国债期 货、股指期货、股票期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其它金融用具，但须符 合中国证监会的干系次序。本基金还可根据法律律例参与融资。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行适当规范后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：   本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–40%（其中，港股通标的股票投资占股票资产 的比例为 0%-50%），本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；每个交往日日 终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保握不低于基 金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等。   如果法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金照拂东说念主在履行适当规范 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （1）本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-40%；其中，港股通标的股票投资占股票 资产的比例为 0%-50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保握不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），其市值不进步基金资产净值的 10％；   （4）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金握有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香 港市集同期上市的 A+H 股合并臆想打算），不进步该证券的 10％；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）    （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；    （6）本基金握有的沿途资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；    （7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)资产支握证券的比例，不得进步该资产支握证 券限制的 10％；    （8）本基金照拂东说念主照拂的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的各样资产支握证券，不得 进步其各样资产支握证券总共限制的 10％；    （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资 产支握证券时间，如果其信用等第下降、不再得当投资规范，应在评级答复发布之日起 3 个 月内赐与沿途卖出；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值 的 40%，插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （12）本基金照拂东说念主照拂的沿途怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放期的按期开 放基金）握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司可分解股票的 15%；本 基金照拂东说念主照拂的沿途投资组合握有一家上市公司刊行的可分解股票，不得进步该上市公司 可分解股票的 30%；    （13）本基金参与股指期货或国债期货的，在职何交往日日终，握有的买入股指期货及 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%。其中，有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；    （14）本基金参与股指期货交往： 的 10%； 总市值的 20%； 得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 一交往日基金资产净值的 20%；    （15）本基金参与国债期货交往： 的 15%； 总市值的 30%； 期货合约价值，总共（轧差臆想打算）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定； 一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金的基金资产总值不得进步基金资产净值的 140%；    （17）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；    （18）本基金参与股票期权交往时，校服下列投资比例限制： 权所需的全额现金或交往所国法认同的可冲抵期权保证金的现金等价物； 乘以合约乘数臆想打算；    （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得进步基金资产净值的 15%；因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金不得当 该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；    （21）本基金投资于同行存单的比例不进步基金资产的 20%；    （22）法律律例及中国证监会次序的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除上述（2）、（9）、（19）、（20）情形外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金限制变动等基金照拂东说念主之外的成分致使基金投资比例不得当上述次序投资比例的，基金 照拂东说念主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会次序的特殊情形除外。法律律例另有              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 次序的，从其次序。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同 的关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起发轫。法律律例或监管部门另有规 定的，从其次序。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调治后的次序扩充。   （1）承销证券；   （2）违犯次序向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有次序的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交往、主管证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会次序禁止的其他行径。 或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他枢纽关 联交往的，应当得当基金的投资主义和投资策略，除名基金份额握有东说念主利益优先原则，防守 利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱扩充。干系交往必须 事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。枢纽关联交往应提交基金照拂东说念主董事 会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。   若法律、行政律例或监管部门取消或变更上述禁止性或限制性次序，如适用于本基金， 则履行适当规范后本基金投资不再受干系限制或按变更后的次序扩充。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的次序及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金照拂东说念主应根据法律律例的次序及《基金 合同》的约定，确定得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行进款的交往敌手是否得当关联次序进行监督。对于不得当次序的银 行进款，基金托管东说念主不错断绝扩充，并呈报基金照拂东说念主。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金投资于有固按期限银行进款的比例，不得进步基金资产净值的 30%，但投资于 有进款期限，根据条约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基金投资于具有基金托 管东说念主履历的吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例总共不得进步 20%， 投资于不具有基金托管东说念主履历的吞并生意银行的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例 总共不得进步 5%。 序后，可相应调治投资组合限制的次序。 位职责、风险操纵措施和监察稽核轨制，切实防守关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查，审查、复核干系条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金照拂东说念主负责操纵信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银 行的支付智商等触及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金照拂东说念主承担职责。   （2）基金照拂东说念主负责操纵流动性风险，并承担因操纵不力而形成的损失。流动性风险 主要包括基金照拂东说念主要求沿途提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付 的风险、基金投资银行进款不行知足基金平素结算业务的风险、因沿途提前支取或部分提前 支取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金照拂东说念主须加强里面风险操纵轨制的开拓。如因基金照拂东说念主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金照拂东说念主承担由此形成的损失。   （4）基金照拂东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》、《运 作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户照拂、利率照拂、支付结算等的各项次序。   （三）基金投资银行进款条约的坚决、账户开设与照拂、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金照拂东说念主应与得当履历的进款银行总行或其授权分行坚决《基金进款业务总体 合营条约》（以下简称《总体合营条约》），确定《进款条约书》的样式范本。《总体合营 条约》和《进款条约书》的样式范本由基金托管东说念主与基金照拂东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据干系律例对《总体合营条约》和《进款条约书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金照拂东说念主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭证的办理方 式、邮寄地址、接洽东说念主和接洽电话，以及进款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失后， 进款余额的证据及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金照拂东说念主应在《进款条约书》中次序，基金存放到期或提前兑付的资金应沿途 划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切职责。   （6）基金照拂东说念主应在《进款条约书》中次序，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，基金照拂东说念主应实时书面呈报进款行，书面呈报应加盖基金托管东说念主预留印鉴。存 款分支机构应实时就变更事项向基金照拂东说念主、基金托管东说念主出具隆重书面证据书。变更呈报的 投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定接洽东说念主变更，应实时加 盖公章书面呈报对方。   （7）基金照拂东说念主应在《进款条约书》中次序，因按期进款产生的存单不得被质押或以 任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照拂东说念主应当依据基金照拂东说念主与进款银行坚决的《总 体合营条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支握和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照拂东说念主应在 《进款条约书》中次序，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款凭证（下 称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔进款仅能 开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证 复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东说念主指定接洽东说念主；若进款银行分支机构代为支握进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐 主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话证据收妥。               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照拂东说念主向进款银行提倡补办肯求，基金照拂东说念主应 督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东说念主，原 进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金照拂东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金照拂东说念主应在《进款条约书》中次序，对于存期进步 3 个月的按期进款，进款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单造 成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定接洽东说念主。   （4）到期兑付   基金照拂东说念主提前呈报基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分支机构指定 的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应向基金托管东说念主电话商量。进款到期前基金 照拂东说念主与进款银行证据进款凭证收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，呈报基金照拂东说念主与存 款银行接洽进款到账时期及利息补付事宜。基金照拂东说念主应将接洽结果奉告基金托管东说念主，基金 托管东说念主收妥进款本息确当日呈报基金照拂东说念主。   基金照拂东说念主应在《进款条约书》中次序，进款凭证在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即呈报基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出具干系解说文献后，与 进款银行指定管帐主管电话证据后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个办事日支付，进款银行需 按原条约约定利率和执行展期天数支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金限制发生缩减的原因或者出于流动性照拂的需要等原因， 基金照拂东说念主不错提前支取沿途或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照拂东说念主与进款银行坚决的《进款条约书》扩充。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主在进行进款投资时有违犯关联法律律例的次序及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面样式呈报基金照拂东说念主在 10 个办事日内纠正。基金照拂东说念主对基              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金托管东说念主呈报的违纪事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。基 金托管东说念主发现基金照拂东说念主有枢纽违游记动，应立即答复中国证监会，同期呈报基金照拂东说念主在 由基金照拂东说念主承担，基金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的次序及《基金合同》的约定，对基金照拂东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供得当法律法 规及行业规范的、经缓慢遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交往敌手名单并约定各交往 敌手所适用的交往结算方式。基金照拂东说念主有职责确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基 金托管东说念主，不然由此形成的损失应由基金照拂东说念主承担。基金照拂东说念主应严格按照交往敌手名单 的范围在银行间债券市集遴聘交往敌手。基金托管东说念主监督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行 间债券市集交往敌手名单进行交往。在基金存续时间基金照拂东说念主不错调治交往敌手名单，但 应将调治结果至少提前一个办事日书面呈报基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的交往 敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交往。如基金管 理东说念主根据市集需要临时调治银行间债券交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明理 由，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金照拂东说念主负责对交往敌手的资信操纵，按银行间债券市集的交往国法进行交往，并负 责惩办因交往敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交往敌手在基金照拂东说念主确定 的时期内仍未承担背约职责过火他干系法律职责的，基金照拂东说念主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向干系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金照拂东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进行交往时，基 金托管东说念主应实时提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇职责。   （五）本基金投资分解受限证券，应校服《对于基金投资非公开刊行股票等分解受限证 券关联问题的呈报》等关联监管次序。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交往证券，不包括由于发布枢纽消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等分解受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限 职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交往所或寰宇银行间债券市集交往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关联基金投资分解受限证券的投资决策历程、风险操纵轨制。基金投资非公开刊行 股票，基金照拂东说念主还应提供基金照拂东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资分解受限证券的投资额度和投资比例操纵情况。   基金照拂东说念主应至少于初次扩充投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式证据收到上述贵寓。   基金照拂东说念主对本基金投资分解受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险选用积极有 效的措施，在合理的时期内灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金照拂东说念主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资分解受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不 承担任何职责。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时期等。基金照拂 东说念主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟扩充投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时期进行审核。   由于基金照拂东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 限证券的行动。如发现基金照拂东说念主违犯了《基金合同》、《托管条约》以过火他干系法律法 规的关联次序，应实时呈报基金照拂东说念主，并呈报中国证监会，同期选用合理措施保护基金投 资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照拂东说念主的罪人、违纪以及违犯《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予扩充，独立即呈报基金照拂东说念主纠正，基金照拂东说念主不予纠正或已代表基金 签署合同不得不扩充时，基金托管东说念主应向中国证监会答复。 露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金照拂东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投资业务的风               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 险，本着审慎、发愤尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应得当法律律例及监管机构的 干系次序。   （七）基金托管东说念主根据关联法律律例的次序及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、各样基金份额净值臆想打算、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、干系信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管条约的次序，应实时以电话、邮件或书面教导等方式呈报基金照拂东说念主 限期纠正。 基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金照拂东说念主收到呈报 后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面呈报，基金照拂东说念主应以书面样式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限。在上 述规按期限内，基金托管东说念主有权随时对呈报县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂 东说念主对基金托管东说念主呈报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应答复中国证监会。   （九）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、《基金合同》和本托管 条约对基金业务扩充核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的教导，基金照拂东说念主应在次序 时期内复兴并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法 规、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金照拂东说念主应 积极配合提供干系数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据交往规范仍是奏凯的指示违犯法律、行政律例 和其他关联次序，或者违犯基金合同约定的，应当立即呈报基金照拂东说念主实时纠正，由此形成 的损失由基金照拂东说念主承担，基金托管东说念主在履行其呈报义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有枢纽违游记动，应实时答复中国证监会，同期通 知基金照拂东说念主限期纠正。   三、基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金照拂东说念主臆想打算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照拂东说念主指示办理清理交 收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照拂、未 扩充或无故延长扩充基金照拂东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、托管条约过火他关联次序时，应实时以书面样式呈报基金托管东说念主限期纠正。基金托管               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 东说念主收到书面呈报后应不才一办事日前实时查对并以书面样式给基金照拂东说念主发出回函，说明违 规原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照拂东说念主有权随 时对呈报县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照拂东说念主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查，包括但不限于：对基金照拂东说念主发出的书面教导，基金托管东说念主应在次序 时期内复兴并改正，或就基金照拂东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供相 关贵寓以供基金照拂东说念主核查托管财产的完好性和真正性。   （四）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有枢纽违游记动，应实时答复中国证监会，同期呈报 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。   四、基金财产的支握   （一）基金财产支握的原则 经基金照拂东说念主的刚直指示，不得自交运用、刑事职责、分配基金的任何资产。不属于基金托管东说念主 执行灵验操纵下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支握时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承 担由此产生的职责。 并呈报基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时呈报基金 照拂东说念主选用措施进行催收，基金照拂东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管 东说念主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户 内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东说念主外第三 方的诓骗、断然、错误或停业等原因给基金资产形成的损失等不承担职责。   （二）基金召募时间及召募资金的验资              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 金法》、《运作办法》等关联次序后，基金照拂东说念主应将属于基金财产的沿途资金划入基金托 管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在次序时期内，基金照拂东说念主应遴聘得当《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资答复，验资答复需对发起资金提供方过火握有的基金 份额进行特意说明。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方 为灵验。 宜。   （三）基金资金账户的开立和照拂 户”），支握基金的银行进款，并根据基金照拂东说念主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 金托管东说念主与基金联名的证券账户。 照拂东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行径。 由基金照拂东说念主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东说念主清理办事，基 金照拂东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责 任公司的次序扩充。 的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，按关联次序开立、使用并照拂；若无干系次序，              华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的次序扩充。   （五）债券托管账户的开设和照拂   基金合同奏凯后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限职责公司和银 行间市集清理所股份有限公司的关联次序，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和照拂 东说念主按照次序开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照拂东说念主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密 码奉告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金照拂东说念主进行，重置后务必 实时呈报托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金照拂东说念主保 证所提供的账户开户材料的真正性和灵验性，且在干系贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。 理东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按关联次序使用 并照拂。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支握   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股份有限公司、中国证券 登记结算有限职责公司或单子营业中心的代支握库，什物支握凭证由基金托管东说念主握有。什物 证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金照拂东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由 上述存放机构及基金托管东说念主除外机构执行灵验操纵的有价凭证不承担支握职责。   （八）与基金财产关联的枢纽合同的支握   由基金照拂东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的枢纽合同的原件差别由基金照拂东说念主、 基金托管东说念主支握。除本条约另有次序外，基金照拂东说念主代表基金签署的与基金财产关联的枢纽 合同应保证基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的原件。基金照拂东说念主应在枢纽合同 签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主，并在三十个办事日内将原来投递基金托管东说念主处。 因基金照拂东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金照拂东说念主                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 负责。枢纽合同的支握期限为基金合同闭幕后不少于 15 年，法律律例或监管国法另有次序 的，从其次序。   对于无法取得二份以上的原来的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金照拂东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与 基金照拂东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值臆想打算和管帐核算   （一）基金资产净值的臆想打算、复核与完成的时期及规范   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是指估值日基金资产净值除以估值日该类基金份额总额，基金份额净 值的臆想打算，精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入，由此产生的舛讹计入基金财产。 基金照拂东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度济急调治机制。国度另有次序的，从其次序。   基金照拂东说念主每个办事日臆想打算基金资产净值、各样基金份额净值，照拂东说念主根据法律律例或 《基金合同》的次序暂停估值时除外，经基金托管东说念主复核，按次序公告。   基金照拂东说念主每个办事日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各样基金份额净值发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按次序对外公布。 基金的基金管帐职责方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的见识，按照基金照拂东说念主对基金净值的臆想打算结 果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值短处的处理方式   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值短处。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门次序的管帐轨制扩充。   （五）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏凯后，应按照两边约定的吞并记账方法和管帐处 理原则，差别孤立时建树、记录和支握本基金的全套账册，对干系各方各自的账册按期进行               华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新） 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与答复的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照拂东说念主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时呈报基金照拂东说念主共同查出原因，进行调治，直至两边数据皆备一致。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在季度终端之日起 15 个办事日内完成基金季度答复的编 制及复核；在上半年终端之日起两个月内完成基金中期答复的编制及复核；在每年终端之日 起三个月内完成基金年度答复的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存 在不符时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以国度关联次序为准。 基金年度答复中的财务管帐答复应当经过得当《证券法》次序的管帐师事务所审计。基金合 同奏凯不及两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。   （七）在有需要时，基金照拂东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比较基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额握有东说念主名册的登记与支握   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号、证件号码和握有的基金份额。 基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和支握，基金照拂东说念主和基金 托管东说念主应差别支握基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年，法律律例或监管机构另有规 定的除外。如不行妥善支握，则按干系法律律例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期答复和年度答复前，基金照拂东说念主应将关联贵寓送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。基金照拂东说念主和托管 东说念主不得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应校服守秘义 务。   七、适用法律与争议惩办方式   两边当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁国法进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）  争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金照拂东说念主和基金托管东说念主职责，各自赓续忠实、发愤、 尽责地履行基金合同和本托管条约次序的义务，爱戴基金份额握有东说念主的正当权益。  本条约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台地区法律）统率。   八、托管条约的变更、闭幕与基金财产的清理  （一）托管条约的变更规范  本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的次序有任何突破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。  （二）基金托管条约闭幕的情形 月内无其他适当的托管机构邻接其原有权益义务； 月内无其他适当的基金照拂机构邻接其原有权益义务；  （三）基金财产的清理  基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十二部分    对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照拂东说念主、基金销售机构提供。以下是基金照拂东说念主 提供的主要服务内容，基金照拂东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和市集的变化，有权增多和修 改干系服务神色。   一、客户服务中心电话服务   投资东说念主拨打基金照拂东说念主客服热线 4008895597（国内免资料话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金照拂东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠说念对基金照拂东说念主和销售渠说念提供的服务进行投诉或提倡建议。   三、网站资讯服务   基金照拂东说念主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东说念主提供招待刊物查阅、热门问答、市集波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东说念主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法分解的内容，请通过上述方式接洽基金管 理东说念主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面分解了本招募说明书。                       华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                      第二十三部分       其他应败露事项        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金非港股通交往日暂        停申购、赎回等业务的公告        对于防守和识别违法分子假冒华泰证券（上海）资产照拂有限公司        口头从事行恶证券行径的严正声明        华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金份额握有东说念主大会的公告        华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次教导性公告        华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于以通讯方式召开华泰紫金        次教导性公告        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 1 季度报        告        华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下沿途基金 2023 年 1 季度        答复的教导性公告        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金居品贵寓概要        更新        华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于华泰紫金丰和偏债夹杂型        公告（包含公文凭）        华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金非港股通交往日暂        停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下部分基金非港股通交        易日暂停申购、赎回等业务的公告        华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下沿途基金 2023 年 2 季度        答复的教导性公告                 华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）      告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下沿途基金 2023 年中期报      告的教导性公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下居品握有的债券规复      第三方估值的公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 3 季度报      告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下沿途基金 2023 年 3 季度      答复的教导性公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于旗下部分基金非港股通交      易日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下部分基金 2023 年 4 季度      答复的教导性公告      华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金 2023 年第 4 季度报      告      华泰证券（上海）资产照拂有限公司对于提醒投资者实时更新身份      信息贵寓的教导      华泰证券（上海）资产照拂有限公司旗下沿途基金 2023 年年度报      告的教导性公告                华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）          第二十四部分     招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当差别置备于基金照拂东说念主、基金托管东说念主的住所，投资东说念主可在办公 时期查阅；投资东说念主在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东说念主按此种方式所赢得的文献过火复印件，基金照拂东说念主保证文本的内容与所公告的内容皆备一 致。   投资东说念主还不错顺利登录基金照拂东说念主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。           华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）            第二十五部分       备查文献 以下备查文献存放在基金照拂东说念主的办公场所，在办公时期可供免费查阅。 （一）中国证监会准予华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金注册的文献 （二）《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金托管条约》 （四）基金照拂东说念主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司 （六）对于肯求召募注册华泰紫金丰和偏债夹杂型发起式证券投资基金之法律见识书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。

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