qvod成人影片 招商中证全指软件ETF发起式联合A,招商中证全指软件ETF发起式联合C: 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书(二零二四年第二号)

招商中证全指软件交易型盛开式指数证券 投资基金发起式联合基金更新的招募说明    书（二零二四年第二号）    基金管理东谈主：招商基金管理有限公司    基金托管东谈主：华泰证券股份有限公司  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                     紧迫请示   招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金（以下简 称“本基 金”）经中国证券监督管理委员会 2023 年 4 月 11 日《对于准予招商中证全指软件交易型开 放式指数证券投资基金发起式联合基金注册的批复》（证监许可〔2023〕779 号文）注册公 开召募。本基金的基金合同于 2023 年 6 月 2 日稳重收效。本基金为契约型盛开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东谈主”或“管理东谈主”）保证招募说明书的内 容实在、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金召募 的注册， 并不标明其对本基金的投资价值和商场出息作念出内容性判断或保证，也不标明投 资于本基 金莫得风险。投资者应当看重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概 要等信息 表露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东谈主依照死守法守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产 ，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东谈主赎回时，所得或会高于或低于投 资东谈主先前 所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问，应寻求平安及专科的财务看法。   本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券商场，基 金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者在投成本基金前，应全面了 解本基金 的居品特性，充分琢磨自身的风险承受能力，感性判断商场，并承担基金投资中 出现的各 类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成 的系统性 风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的 流动性风 险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基 金管理风 险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见“风险揭示”章节。   本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品，金融滋生品是 一种金融 合约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产 的价钱与 价钱波动的预期。投资于滋生品需承受商场风险、信用风险、流动性风险、操作 风险和法 律风险等。   本基金投资资产支握证券，资产支握证券是一种债券性质的金融用具。资产 支握证券 的风险主要包括信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险等。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。   本基金的投资规模包括债券回购，债券回购为提高基金组合收益提供了可能 ，但也存 在一定的风险。如发生债券回购交收毁约，质押券可能靠近被处置的风险，因处 置价钱、 数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产变成损失。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金力图将日均追踪偏离度欺压在 0.35%以内，年化追踪过失欺压在 4%以内，但因 标的指数编制国法调养或其他身分可能导致追踪过失逾越上述规模，本基金净值 阐扬与指 数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和难得，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的管理和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 处事日向中国证监会论说并建议惩办有策动，如更换基金标的指数、退换运作方式 ，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金 份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主 将靠近更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有策动确定并实施前，基金 管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优 先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系 商场阐扬 存在互异，影响投资收益。   标的指数成份券可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面 临如下风 险：基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。   当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东谈主履行相应 范例后， 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等联系章节 。侧袋机 制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行颠倒标记，并不办理侧袋账户的申购 赎回。请 基金份额握有东谈主仔细阅读联系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的特定风险。   《基金合同》收效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动停止并按其约定范例进行清理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额握有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。故存在着基金无法连续存续的风险。   投资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中 出现的各 类风险。   基金的过往事迹并不预示其畴昔阐扬。基金管理东谈主所管理的其它基金的事迹 并不组成 对本基金事迹阐扬的保证。投资东谈主在进行投资决策前，应当看重阅读《基金合同》、《招募 说明书》、《基金居品贵寓概要》等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身 的投资办法、投资期限、投资教训、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承 受能力相 稳妥。   《基金合同》收效后，基金招募说明书信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书，并登载在轨则网站上。基金招募说明书其他信息 发生变更 的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不错不再更新 基金招募 说明书。   本基金标的指数为中证全指软件指数。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    （1）指数样本空间    同中证全指指数的样本空间。    （2）可投资性筛选    已往一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 公司证券算作待选样本； 券算作指数样本。    有 关 标 的 指 数 具 体编 制方 案及 成份 券信 息详 见中 证指 数有 限公 司网 站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募说明书主要根据基金司理变更事项对子系信息进行了更 新，更新 截止日为 2024 年 10 月 29 日。除非另有说明，本招募说明书其他所载内容截止日为 2024 年 5 月 28 日，联系财务和事迹阐扬数据截止日为 2024 年 3 月 31 日，财务和事迹阐扬数据 未经审计。    招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                               号）  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                    §1 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 联系法律律例和《招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性述说或者首要遗 漏，并对 其实在性、准确性、齐备性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的 贵寓恳求 召募的。本基金管理东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明 的信息， 或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基 金合同当事东谈主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金 份额起， 即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行动本人即标明 其对基金 合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他联系轨则享有权利、承担义务。基 金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应刺眼查阅基金合同。     招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                号）                          §2 释义      在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金 基金合同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 盛开式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 金发起式联合基金招募说明书》偏执更新 联合基金基金居品贵寓概要》偏执更新 联合基金基金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的校正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其常常作念出的修 订  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的 校正 主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 并存续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、处事法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管理办法》及联系法律律例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 固有资金、基金管理东谈主高档管理东谈主员或基金司理（指基金管理东谈主职工中照章具有基金司理资 格者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员的资金 资金不少于轨则金额且发起资金认购的基金份额握有期限不少于三年的证券投资基金 期限不少于三年的基金管理东谈主的鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管理东谈主员或 基金司理 等东谈主员 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 售、申购、赎回、退换、转托管、如期定额投资及提供基金交易账户信息查询等行动 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务条约，办理 基金销售 业务的机构 金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代剃头 放红利、 建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等 接受招商基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 金份额余额偏执变动情况的账户 购、申购、赎回、退换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及 结余情况 的账户 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，恳求将其握有基金管理东谈主管理的某一基金的基金份额退换为基金管理东谈主管理 的其他基 金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动 完成扣款 及受理基金申购恳求的一种投资方式  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 换中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额） 逾越上一日基金总份额的 10% 差、投资标的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已已矣的其他正当收入及因运用基金财 产带来的成本和用度的简约 行进款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和 份额净值的过程 该 ETF 和本基金所追踪的标的指数同样，况且该 ETF 的投资标的和本基金的投资标的雷同， 本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资标的。本基金的标的 ETF 为招商中证全指软件交易 型盛开式指数证券投资基金 投资标的相似，遴选盛开式运作方式的基金 表露办法》轨则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表露网站）等媒介 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代 码，并分别诡计、公布基金份额净值 金资产上钩提销售服务费的基金份额 金资产上钩提销售服务费的基金份额 握有东谈主服务的用度 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开采行股票、资 产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 将基金调养投资组合的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少 对存量基 金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待 清理，办法在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风 险管理工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产 证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期璧还所借证券 及相应权 益补偿并支付用度的业务  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                       §3 基金管理东谈主   公司称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   竖立日历：2002 年 12 月 27 日   注册成本：东谈主民币 13.1 亿元   法定代表东谈主：王小青   办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东谈主：赖想斯   股权结构和公司沿革：   招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准竖立，是中国第一家中外结伴基金管理公司。当今公司注册成本金为东谈主民币 十三亿一 千万元（RMB1，310，000，000 元），鼓吹及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称 “招商银行”）握有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”） 握有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资 组建，成 立时注册成本金东谈主民币一亿元，鼓吹及股权结构为：招商证券握有公司全部股权的 40%， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公 司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各握有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东谈主民币一亿六千万元，鼓吹及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证 券分别握 有的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受 让招商证券握有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权 结构为： 招商银行握有公司全部股权的 33.4%，招商证券握有公司全部股权的 33.3%，ING            Asset Management B.V.（荷兰投资）握有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东谈主民 币一亿六千万元加多至东谈主民币二亿一千万元。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） Management B.V.（荷兰投资）将其握有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让 给招商证券。上述股权转让完成后，公司的鼓吹及股权结构为：招商银行握有全 部股权的 证券按原有股权比例向公司同比例增资东谈主民币十一亿元。增资完成后，公司注册 成本金由 东谈主民币二亿一千万元加多至东谈主民币十三亿一千万元，鼓吹及股权结构不变。    公司主要鼓吹招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行永久坚握“因 您而变”的磋商服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的贸易银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港联合交易所上市（股份代号：3968）。    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发 展，已成 为领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所 上市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港联合交易所上市（股份代号：    公司以“为投资者创造更多价值”为责任，剿袭诚信、感性、专科、互助、 成长的核 心价值不雅，致力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。    王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行处事。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部处事。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办处事。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司处事。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东谈主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东谈主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委布告、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东谈主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 银行股份有限公司副行长。现任公司党委布告、董事长。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、权谋财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办 公室副总 司理兼操派头险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财 务管帐部 总司理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总 司理（2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银 行有限公司董事、招银金融租出有限公司董事、招银海外金融控股有限公司董事 、招银国 际金融有限公司董事、招联糜费金融股份有限公司董事、招商信诺东谈主寿保障有限公 司董事。 现任公司董事。      缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东谈主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南 通衢车公 庙证券营业部负责东谈主、金钱管理及机构业务总部机构业务部负责东谈主。2022 年 12 月起任招商 证券金钱管理及机构业务总部金钱管理部负责东谈主（2024 年 6 月起兼任金钱管理与机构业务 总部机构业务部负责东谈主）。现任公司董事。      徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运载股份有 限公司处事。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅处事。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主握处事）、党委副布告、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副布告、董事、总司理。      张想宁女士，中国东谈主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院海外金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级 副主任， 中国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委布告、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会革命部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。当今兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司平安董事。      陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副教授、教授，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司平安董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰管制学院教授，当今兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东谈主民政 府参事、 《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司平安董事。现任公司平安董 事。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学处事，曾任 讲师、副教授、教授。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医 药股份有 限公司平安董事、上海同达创业投资股份有限公司平安董事。现任公司平安董事。      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加处事，曾任招 商证券成本商场规划部总司理助理、招商局海外有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金 融集团有 限公司财务总监，招商局和睦东谈主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。 会秘书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加处事，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行海外业务部总司理助理、深圳分行海外业务 部副总经 理、深圳分行中小企业金融部负责东谈主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公 司金融总 部总司理、深圳分行公司金融处事部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投 行与金融 商场总部总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州 分行行长 助理、总行同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管 理部副总 司理、投资管理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务会 计部总司理。兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银汇集科技（深圳）有限公司董事、 深圳市银通智汇信息服务有限公司董事、招银云创信息时期有限公司董事、台州 银行股份 有限公司董事。现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官 、职工监 事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息时期部软件开采岗、业务助理、业务司理、高档工程师、 副总监。 总监。2016 年 10 月加入招商基金管理有限公司，现任互联网金融发展部总监、职工监事。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总 监、职工 监事。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   徐勇先生，总司理，简历同上。   欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险欺压岗从事风险管理处事；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部 高档司理、副总监、总监、看护长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘 书，兼任 招商金钱资产管理有限公司董事及博时基金（海外）有限公司董事。   杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年泉源后接事于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高档数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东谈主及总司理助理，现任公司副总司理。   潘西里先生，看护长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务处事；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加 入中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；   董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公 司和交通 银行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产 管理部副总司理、总行金钱管理部副总司理、总行金钱平台部副总司理。2023 年 8 月加入 招商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳 分公司和 成都分公司总司理。   孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东谈主力资源和社会保障部处事，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副 总司理、 财务负责东谈主、北京分公司总司理，兼任招商金钱资产管理有限公司董事。   房俊一先生，硕士。2019 年 7 月至 2021 年 4 月在中证指数有限公司处事，任研究开采 部研究员；2021 年 4 月至 2024 年 8 月在华宝基金管理有限公司处事，历任高档分析师、基 金司理助理等职位。2024 年 8 月加入招商基金管理有限公司指数居品管理处事部，现任招 商中证生物科技主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 26 日于今）、招商沪深 300 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 26 日于今）、招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金基金经 理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商创业板大盘交易型盛开式指数证券投资基 金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商中证全指软件交易型盛开式指数  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）、招商沪深 300ESG 基准交易 型盛开式指数证券投资基金基金司理（管理时辰：2024 年 10 月 29 日于今）。      本基金历任基金司理包括：苏燕青女士，管理时辰为 2023 年 6 月 2 日至 2024 年 10 月      公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇 、马龙。      徐勇先生，简历同上。      杨渺先生，简历同上。      王景女士，总司理助理兼投资管理一部部门负责东谈主。      朱红裕先生，公司首席研究官。      于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东谈主。      马龙先生，公司首席固定收益投资官。      根据《基金法》，基金管理东谈主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 为；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 办法》、《销售办法》、《信息表露办法》、《流动性风险管理轨则》等法律律例及规章的 行动，并承诺建立健全里面欺压轨制，遴选灵验措施，防患行恶行动的发生。   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）长远因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行动；   （7）轻佻职守，不按照轨则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会轨则羁系的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则羁系的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 欺压东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推广。 联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。首要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述羁系性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。 律、律例及行业表率，淳厚信用、勤劳尽责，不从事以下行动：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）越权或违纪磋商；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）专门损伤基金份额握有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、插手、阻难或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻佻职守、滥用权柄；   （7）长远在职职期间细察的联系证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资权谋等信息；   （8）协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券交易；   （9）其他法律、行政律例以及中国证监会羁系的行动。   （1）依照联系法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取   最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东谈主、代表东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不长远在职职期间细察的联系证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资   内容、基金投资权谋等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何形势为其它组织或个东谈主进行证券交易。   健全性原则、灵验性原则、平安性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面欺压组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已矣对 公司从决 策层到管理层和操作层的全面监督和欺压。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司国法对公司磋商管理行动、董事和公司管理层 的行动运用监督权。   （2）董事会风险欺压委员会：风险欺压委员会算作董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项紧迫的里面欺压轨制并搜检其正当性、合感性和灵验性，负责决 定公司风 险管理计谋和政策并搜检其推广情况，审查公司关联交易和搜检公司的里面审计 和业务稽 查情况等。   （3）看护长：看护长负责监督搜检基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织率领公司监察稽核处事。看护长发现基金和公司存在首要风险 或隐患，  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 或发生看护长照章觉得需要论说的其他情形以及中国证监会轨则的其他情形时， 应当实时 向公司董事会和中国证监会论说。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司磋商管理中的首要问题和首要事项进行风险评估并作出决 策，并针 对公司磋商管理行动中发生的首要突发性事件和首要危急情况，实施危急处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面欺压轨制和风险管理政策的推广情 况进行合规性监督搜检，向公司风险管理委员会和总司表面说。   （6）各业务部门：风险欺压是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限规模内，对其负责的业务进行搜检监督和风险欺压。职工根据国度法律律例 、公司规 章轨制、谈德表率和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。   （1）内控轨制概述   公司内控轨制由里面欺压大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。   其中，公司内控大纲包括《里面欺压大纲》和《律例遵循政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的撮要和统治，是对公司国法轨则的内控原则的细化和伸开。   公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息表露轨制、监察稽 核轨制、 公司财务轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估考查轨制、东谈主力资源管理轨制和危 机处理制 度等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭建设、 岗亭责任 进行了表率。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了表率。   （2）风险欺压轨制   里面风险欺压轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面欺压大纲、律例遵 循政策、 岗亭分离轨制、业务梗阻轨制、模范化功课历程轨制、蚁合交易轨制、权限管理 轨制、信 息表露轨制、监察稽核轨制等。   （3）监察稽核轨制   公司竖立相对平安的里面欺压组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职 责是依据 国度的联系法律律例、公司里面欺压轨制在所赋予的权限内按照所轨则的范例和 适合的方 法对监察巡视对象进行公道客不雅的搜检和评价，包括看望评价公司内控轨制的健 全性、合 感性和灵验性、搜检公司推广国度法律律例和公司规章轨制的情况、进行日常风 险欺压的 监控处事、推广公司里面如期不如期的里面审计、看望公司里面的行恶案件等。   里面欺压的基本要素包括欺压环境、风险评估、欺压行动、信息交流、里面监控。   （1）欺压环境   公司接力于于建设内控优先和风险欺压的理念，培养全体职工的风险选藏意志 ，营造一 个浓厚的风险欺压的文化氛围和环境，使全体职工实时了解联系的法律律例、管 理层的经  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 营想想、公司的规章轨制并自愿遵循，使风险意志招引到公司各个部门、各个岗 位和各个 业务法子。   （2）风险评估   公司对组织结构、业务历程、磋商运作行动进行分析，发现风险，并将风险进 行分类， 找出风险散布点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，遴选定 性定量的 技能分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东谈主，并不休完善联系的风险选藏措施。   （3）欺压行动   公司欺压行动主要包括组织结构欺压、操作欺压和管帐欺压等。   A．组织结构欺压   各部门的建设体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原 则。基金 投资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作相 互平安、 彼此牵制况且有平安的论说系统，形成了权责分明、严实灵验的三谈监控防地：   a.以各岗亭标的责任制为基础的第一齐监控防地：各部门里面处事岗亭合理 单干、职 责明确，并有相应的岗亭说明书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离建设 ，使不同 的岗亭之间形成一种彼此搜检、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各联系部门、联系岗亭之间彼此监督和牵制的第二谈监控防地：公司在相 关部门、 联系岗亭之间建立模范化的业务操作历程、紧迫业务处理凭据传递和信息交流制 度，后续 部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和搜检的责任。   c.以看护长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施 监督反馈 的第三谈监控防地。   B．操作欺压   公司设定了一系列的操作欺压的轨制技能，如模范化业务历程、业务、岗亭 和空间隔 离轨制、授权分责轨制、蚁合交易轨制、守密轨制、信息表露轨制、档案贵寓保 全轨制、 客户投诉处理轨制等，欺压日常运作和磋商中的风险。   C.管帐欺压   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，平安核算；公司会 计核算与 基金管帐核算在业务表率、东谈主员岗亭和办公区域上进行严格诀别。公司对所管理 的不同基 金以及本基金下分别竖立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的齐备和平安。   （4）信息交流   即指实时地已矣信息的流动，如从下到上的论说和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请教体系，通过建立灵验的信断交 流渠谈， 保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责联系的信息，保证信息实时 投递适合 的东谈主员进行处理。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   公司制定管理和业务论说轨制，包括如期论说轨制和不如期论说轨制。如期 论说轨制 按照逐日、每月、每年度等不同的时辰频次进行论说。   a.推广体系论说道路：各业务东谈主员向部门负责东谈主论说；部门负责东谈主向分担领 导、总经 表面说；   b.监督体系论说道路：公司职工、各部门负责东谈主向监察稽核部门论说，监察 稽核部门 向总司理、看护长分别论说；   c.看护长如期出具监察论说，报送董事会偏执下设的风险欺压委员会和中国 证监会； 如发现首要违游记动，应立即向董事会和中国证监会论说。   （5）里面监控   看护长和监察稽核部门东谈主员负责日常监管处事，促使公司职工积极参与和遵 循里面控 制轨制，保证轨制灵验地实施。公司监事会、董事会风险欺压委员会、看护长、 风险管理 委员会、监察稽核部门对里面欺压轨制握续地进行老练，老练其是否合适轨则要 求并加以 充实和改善，实时反馈政策律例、商场环境、时期等身分的变化趋势，保证内控 轨制的有 效性。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                          §4 基金托管东谈主    称号：华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路 228 号    办公地址：南京市江东中路 228 号    法定代表东谈主：张伟    竖立时辰：1991 年 4 月 9 日    批准竖立机关：中国东谈主民银行总行    批准竖立文号：银复1990497 号文    基金托管阅历批文及文号：《对于核准华泰证券股份有限公司证券投资基金托管阅历的 批复》（中国证监会证监许可20141007 号）    组织形势：股份有限公司（上市）    注册成本：902938.484 万东谈主民币    接洽电话：025-83388233    接洽东谈主：王金成    华泰证券股份有限公司（以下简称“华泰证券”）前身为江苏省证券公司，于 1990 年 月，公司改名为“江苏证券有限责任公司”。1999 年 3 月，公司改名为“华泰证券有限责 任公司”。2007 年 11 月 29 日经中国证监会批准，公司合座变更为“华泰证券股份有限公 司”。2007 年 12 月 7 日，公司办理了工商登记变更手续。2009 年 7 月，公司继承合并信 泰证券有限责任公司。2010 年 2 月，公司得胜在上交所挂牌上市。2015 年 6 月，公司在香 港联交所主板挂牌上市。2019 年 6 月，公司刊行的 GDR 在伦交所主板商场上市交易。华泰 证券是一家国内起原的大型概述证券集团，具有宏大的客户基础、起原的互联网 平台和敏 捷协同的全业务链体系。公司搭建了客户导向的组织机制，通过线上线下有机结合 的方式， 为个东谈主和机构客户提供全场所的证券及金融服务，并接力于于成为兼具原土上风和 全球视线 的一流概述金融集团。监管部门对公司的分类结果：2016 年为 B 类 BBB 级，2017 年为 A 类 AA 级，2018 年为 A 类 AA 级，2019 年为 A 类 AA 级，2020 年为 A 类 AA 级，2021 年为 A 类 AA 级。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   华泰证券资产托管部充分阐扬算作新兴托管券商的证券商场专科化上风，搭 建了由高 教导东谈主才组成的专科化托管团队。现存职工中本科以上东谈主员占比 100%，硕士研究生东谈主员占 比逾越 90%，专科散布合理，是一支淳厚勤劳，开拓革命的资产托管从业东谈主员团队。   华泰证券于 2014 年 9 月 29 日经中国证监会核准取得证券投资基金托管阅历，可为各 类公开召募资金竖立的证券投资基金提供托管服务。华泰证券永久坚握稳健的经 营理念， 严格管理、审慎磋商、表率运作，防御风险管理，保握直率的成本结构，严格遵 守国度有 关基金托管业务的法律律例、行业监管规章和公司联系管理轨则，表率运作、严 格管理， 确保基金托管业务的稳健运行。   华泰证券资产托管部领有平安的安全监控设施，线路、高效的托管业务系统 ，完善的 业务管理轨制。保证基金财产的安全齐备，确保联系信息的实在、准确、齐备、及 时表露， 为基金份额握有东谈主利益履行基金托管职责，保证基金份额握有东谈主的正当权益。   遵循国度联系托管业务的法律律例、行业监管国法和公司联系管理轨则，秉 握稳健经 营、表率运作的理念，在组织体系、决策授权、轨制历程等方面进一步完善风险控 制措施， 选藏和化解风险，保证托管资产的安全齐备；难得基金份额握有东谈主的权益；保障 资产托管 业务安全、灵验、稳健运行。   华泰证券风险管理组织架构包括四个主要部分：董事会及合规与风险管理委 员会、总 裁室及风险欺压委员会、首席风险官、各职能部门以及各业务部门。   董事会是风险管理的最高决策机构，并对公司全面风险管理体系的灵验性承 担最终责 任。董事会设合规与风险管理委员会，对风险管理的总体标的、基本政策、风险 评估论说 进行审议并建议看法；对需董事会审议的首要决策的风险和首要风险的惩办有策动 进行评估 并建议看法。总裁室是风险管理的最高推广机构，根据董事会的授权和批准，结 合公司经 营标的，具体负责实施风险管理处事，并下设风险欺压委员会。公司设首席风险 官，负责 全面风险管理处事。在主要业务部门都竖立了一线的风险欺压组织，各级组织和 东谈主员需在 授权规模内履行风险管理的职责，单干显着，强调彼此互助。公司指定风险管理 部履行风 险管理职责，监测、评估、论说公司合座风险水平，并为业务决策提供风险管理 建议。合 规法律部是华泰证券合规管理的中枢职能部门，主要负责对公司磋商管理行动和 职工执业 行动进行合规管理，以及管理公司的法律事务处事。巡视部负责对公司各级部门 的风险管 理、里面欺压及磋商管理绩效进行平安、客不雅地搜检、监督、评价，并督促其改 进。各部  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 门单干互助，各有侧重，共同阐扬事前识别与选藏、事中监测与欺压、过后监督 与评价三 谈防地功能。资产托管部通过竖立里面合规岗亭、内控搜检机制、论说机制等方 式，已矣 对种种风险的全面灵验管理，保证在正当合规、稳健表率的基础上开展基金托管业务。   华泰证券资产托管业务具备了系统、完善的里面欺压轨制体系，建立了业务管 理轨制、 里面欺压轨制、业务操作历程，涵盖了业务管理操作、管帐核算、监督和内控、信 息系统、 里面管理等各方面，遮蔽了资产托管业务开展的各个紧迫法子，大致灵验率领业 务频频运 转、稳健发展。   主要风险欺压措施：（1）通过严格的业务梗阻轨制、专用交易单元及结算备付金账户、 合理的账户结构、核算对账机制、什物质产盘货轨制、里面多层级监督搜检机制 、系统保 障客户资金安全、安防欺压等措施灵验欺压资产安全风险；（2）通过监督管理机制、建立 并完善投资监督系统、投资监督管理实施有策动、中枢业务数据向公司风控部门开 放、透明 化运作等措施灵验欺压投资监督风险；（3）通过里面管理欺压轨制、多维度对账机制、复 核监督机制、系统故障救急处理机制和不幸备份机制等措施灵验选藏资金清理风险；（4） 通过明确指示处理联系要素机制、严格资金划付管理历程、划款指示审核机制、 监控资金 变动机制、东谈主工备份划款方式、实时交流反馈机制等措施灵验选藏资金交收风险；（5）通 过条约约定估值方法、信息传递范例及差错处理机制、平安管帐核算机制、建立对 账机制、 管帐贵寓管理调阅机制、差错及救急处理机制等措施灵验选藏资产净值估算失实风险；（6） 通过信息表露和守密轨制、条约约定信息表露的内容和范例、原始账簿数据分析 和集合机 制、信息批露授权机制等措施灵验选藏信息表露风险。   基金托管东谈主根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》、《基金合同》、《托管条约》和联系法律律例的轨则对基金投资规模、投资对象、 羁系投资行动，基金投资、融资比例，基金管理东谈主参与银行间债券商场，基金管 理东谈主投资 畅通受限证券，遴选进款银行进行监督。对基金资产净值诡计、种种基金份额的基 金份额 （参考）净值诡计、应收资金到账、基金管理东谈主酬劳的计提和支付、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、联系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据 等进行监 督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违反法律律例、《基 金合同》和《托管条约》的轨则，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金管理东谈主限期 纠正。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面通知后 应鄙人一处事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的疑义进 行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上 述规如期 限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基 金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易范例如故收效的指示违反法律、行政法 规和其他 联系轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基金管理东谈主，并实时向中国证监会 论说，由此变成的损失由基金管理东谈主承担。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                       §5 联系服务机构   招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免资料话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东谈主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东谈主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东谈主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东谈主：张鹏   招商基金直销交易服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号时期科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东谈主：冯敏  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金非直销销售机构信息请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。 基金管理 东谈主可根据联系法律律例轨则调养销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。   称号：招商基金管理有限公司   注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东谈主：宋宇彬   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：廖海、刘佳   接洽东谈主：刘佳   称号：德勤华永管帐师事务所（颠倒芜俚合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   推广事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0177   承办注册管帐师：吴凌志、江丽雅   接洽东谈主：吴凌志、江丽雅  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息表露办法》、 《业务国法》、《流动性风险管理轨则》等联系法律、律例、规章及《基金合同》，并经中 国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕779 号文注册准予公开召募。召募期从 2023 年 5 月 10 日起到 2023 年 5 月 31 日止，共召募 18，714，705.27 份基金份额，灵验认购总户数为    本基金的基金合同已于 2023 年 6 月 2 日稳重收效。    《基金合同》收效之日起满三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合 同》自动停止并按其约定范例进行清理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过召 开基金份额握有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。如届时灵验的法律律例或中国证监会 轨则发生变化，上述停止轨则被取消、更正或补充的，则本基金按照届时灵验的 法律律例 或中国证监会轨则推广。    《基金合同》收效满三年后连续存续的，在基金存续期内，一语气 20 个处事日出现基金 份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在定 期论说中赐与表露；一语气 60 个处事日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个处事日内 向中国证监会论说并建议惩办有策动，如握续运作、退换运作方式、与其他基金合 并或者终 止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。    法律律例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）            §7 基金份额的申购、赎回及退换   本基金的申购与赎回将通过各销售机构进行。   具体的销售机构请参见本招募说明书“联系服务机构”及联系公告。基金管 理东谈主可根 据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营 业时势或 按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳 证券交易所的频频交易日的交易时辰。但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会 的要求或 基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易商场、证券/期货交易所交易时 间变更、 新的业务发展或其他颠倒情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进 行相应的 调养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历，具体 业务办理 时辰在申购着手公告中轨则。   基金管理东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月着手办理赎回，具体业务办理时辰在 赎回着手公告中轨则。   在确定申购着手与赎回着手时辰后，基金管理东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的着手时辰。   本基金管理东谈主在条件熟练的情况下提供本基金与基金管理东谈主管理的其他基金 之间的转 换服务。退换业务灵通时辰由基金管理东谈主届时另行公告。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者 退换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换恳求且登 记机构确 认接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回 或退换的 价钱。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 值为基准进行诡计； 范例赎回； 法权益不受损伤并得到公道对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主 必须在新 国法着手实施前依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。   原则上，投资者通过各销售机构网点和本基金管理东谈主官网交易平台初度申购 和追加申 购的单笔最低金额均为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东谈主直销柜台申购，初度单笔最低 申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 1 元（含申购费）。执行操作 中，各销售机构在合适上述轨则的前提下，可根据情况调高初度申购和追加申购 的最低金 额，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需遵循销售机构的联系轨则。   投资东谈主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点及本基金管理东谈主官网交易平台赎回的，每次赎回基金份 额均不得 低于 1 份，基金份额握有东谈主赎回时或赎回后在销售机构网点或本基金管理东谈主官网交易平台 保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。执行操作中，以各销售机构 及基金管理东谈主官网交易平台的具体轨则为准。   如遇大批赎回等情况发生而导致脱期赎回时，赎回办理和款项支付的办法将 参照基金 合同联系大批赎回或一语气大批赎回的条件处理。   基金退换分为退换转入和退换转出。通过各销售机构网点退换的，转出的基 金份额不 得低于 1 份。   通过本基金管理东谈主官网交易平台退换的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不行进行退换。 执行操作中，以各销售机构的具体轨则为准。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申 购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投 资运作与 风险欺压的需要，可遴选上述措施对基金范畴赐与欺压。具体见基金管理东谈主联系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。      投资东谈主必须根据销售机构轨则的范例，在盛开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎 回的恳求。      投资者在申购基金份额时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回 恳求时，必须有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求无效而不予受理。      投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 国法等在 遵循基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。      投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立； 基金份额登记机构证据基金份额时，申购收效。      基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时，赎 复活效。 投资者赎回恳求收效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构偏执联系基金销售机构在 T＋7 日 （包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故 障、数据交换系统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的身分影响业 务处理流 程时，赎回款项顺延至下一个处事日划出。在发生大批赎回或基金合同载明的其 他暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。      基金管理东谈主不错在法律律例允许的规模内，对上述业务办理时辰进行调养， 并提前公 告。      基金管理东谈主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回恳求确今日算作申购或 赎回恳求 日（T 日），在频频情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验恳求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询恳求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资 东谈主。如相 关法律律例以及中国证监会另有轨则，则依轨则推广。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定得胜，而仅代表销 售机构确 实接收到恳求。申购、赎回恳求的证据以登记机构的证据结果为准。对于申购、 赎回恳求 及基金份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善运用正当权利，不然，由于投 资东谈主的过 错产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   基金管理东谈主可在法律律例允许的规模内、在不合基金份额握有东谈主利益变成损 害的前提 下，对上述业务的办理时辰、方式等国法进行调养。基金管理东谈主应在新国法着手 实施前按 照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。   本基金分为 A、C 两类基金份额，其中 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收 取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东谈主在一天之内如 果有多笔申购，适用费率按单笔分别诡计。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：               申购金额（M）           申购费率                M＜100 万元          1.20%                M≥500 万元         1000 元/笔   本基金 A 类基金份额申购用度由申购 A 类基金份额的申购东谈主承担，不列入基金资产， 用于基金的商场推广、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：              一语气握未必辰（N）          赎回费率                  N＜7 天           1.50%                  N≥7 天           0.00%   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：              一语气握未必辰（N）          赎回费率  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                  N＜7 天            1.50%                  N≥7 天            0.00%   赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，对握续握有期少于 7 天的投资者收 取的赎回费全额计入基金财产。   如法律律例对赎回费的强制性轨则发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额握有东谈主大会。   （1）各基金间退换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔退换恳求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据联系法律律例 及基金合同、招募说明书的轨则收取。   （3）每笔退换恳求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金退换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）头绪进行补差诡计。从申购费率（用度）高向低的基金退换时，不收取申购补差用度。   （4）基金退换遴选单笔诡计法，投资者当日屡次退换的，单笔诡计退换用度。   （5）握有东谈主对转入份额的一语气握未必辰自转入证据之日算起。   www.cmfchina.com 网上交易，刺眼费率模范或费率模范的调养请查阅官网交易平台及 基金管理东谈主公告。 额握有东谈主无内容不利影响的前提下调养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实 施日前依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介上公告。 额握有东谈主无内容性不利影响的前提下，根据商场情况制定基金促销权谋，如期或不如期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按联系监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错适合调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 管理东谈主发布的联系公告。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率遵循联系法律律例以及监管部门、自律国法的 轨则。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 除申购用度后除以恳求当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元为份， 申购份额 的诡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位着手舍去，舍去部 分归基金财产。基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的诡计方式：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额－固定申购费金额）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   申购用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均按舍去余数方法，保留到少量点后第 2 位， 少量点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者（非特定投资东谈主）投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购申 请被全额证据，对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/(1+1.20%)=100，000.00 元   申购用度=101，200－100，000=1，200.00 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者（非特定投资东谈主）遴选投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当 日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份 A 类基金份额。   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的诡计方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份额 净值为 1.0400 元，则可得到的申购份额为：   申购份额＝100，000/1.0400=96，153.84 份   即投资者遴选投资 100，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基 金份额净值为 1.0400 元，可得到 96，153.84 份 C 类基金份额。   某类基金份额的赎回金额为按执行证据的灵验赎回份额乘以恳求当日该类基 金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度的金额。赎回金额单元为元，诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金财产。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额－赎回用度   赎回用度以东谈主民币元为单元，诡计结果均保留到少量点后第 2 位，少量点后第 3 位开 始舍去，舍去部分归基金财产。   例：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且一语气握未必辰小于 7 天，赎回费率为 1.50%， 假设赎回恳求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×1.50%=160.20 元   赎回金额=10，680.00－160.20=10，519.80 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且一语气握未必辰小于 7 天，假设赎回当日 A 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，519.80 元。   例：某投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且一语气握未必辰大于 7 天，赎回费率为 0%， 假设赎回恳求当日的 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0%=0.00 元   赎回金额=10，680.00－0.00=10，680.00 元   即：投资者赎回 10，000 份 C 类基金份额且一语气握未必辰大于 7 天，假设赎回当日 C 类 基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，680.00 元。   T 日某类基金份额净值=T 日闭市后的该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额 的余额数目。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别建设基金代码，并分别诡计、公布基金份额 净值。本基金种种基金份额净值的诡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的种种基金份额的基金份额净 值在今日 收市后诡计，并按照基金合同的约定进行公告。遇颠倒情况，经履行适合范例， 不错适合 蔓延诡计或公告。畴昔若商场情况发生变化，或标的 ETF 净值诡计和发布时辰发生变化， 或执行需要，经中国证监会允许，本基金可相应调养基金净值诡计和公告时辰或 频率并提 前公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   频频情况下，投资者 T 日申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益 并办理登记手续，投资东谈主 T+2 日（包括该日）之后有权赎回该部分基金份额。   投资者 T 日赎回基金得胜后，频频情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除 权益的登记手续。   在不违反法律律例的前提下，登记机构不错对上述登记办理时辰进行调养， 但不得实 质影响投资者的正当权益，基金管理东谈主最迟于着手实施前依照《信息表露办法》的联系轨则 在轨则媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法频频运作。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时辰非频频停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购恳求可能会影响或损伤现存基金份额握有东谈主利益时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东谈主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基 金管理东谈主 应当暂停接受基金申购恳求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停申购或二级商场交易停牌、达到或接近申购上限，基金管 理东谈主觉得有必要暂停本基金申购的情形。   （9）恳求逾越基金管理东谈主设定的基金总范畴、单日净申购比例上限、单个投资者单日 或单笔申购金额上限的。   （10）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 恳求时，基金管理东谈主应当根据联系轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申 购恳求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金 管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （1）因不可抗力导致基金管理东谈主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同轨则的暂停基金资产估值情况时。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）证券、期货交易所交易时辰非频频停市，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产 净值。   （4）一语气两个或两个以上盛开日发生大批赎回。   （5）发生连续接受赎回恳求将损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形时。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选 估值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基 金管理东谈主 应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   （7）所投资的标的 ETF 暂停估值，导致基金管理东谈主无法诡计当日基金资产净值。   （8）所投资的标的 ETF 暂停赎回或二级商场交易停牌或降速支付赎回对价时，基金管 理东谈主觉得有必要暂停本基金赎回的情形。   （9）法律律例轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述除第（4）项外的情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回恳求或降速支付赎 回款项时，基金管理东谈主应按轨则报中国证监会备案，已证据的赎回恳求，基金管 理东谈主应足 额支付；如暂时不行足额支付，未支付部分可脱期支付。若出现上述第（4）项所述情形， 按基金合同的联系条件处理。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时还原 赎回业务 的办理并公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金退换中转出 恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金退换中转入恳求份额总额后的余额）逾越上一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定全 额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按频频赎回 范例推广。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有贫瘠或觉得因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金 管理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回恳求延 期办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定 当日受理 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴选脱期赎回或取 消赎回。 遴选脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴选 取消赎回  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回 恳求一并 处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推 ，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作 自动脱期 赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当本基金出现大批赎回时且基金管理东谈主决定部分脱期赎回的，在单个基金份额握 有东谈主赎回恳求逾越上一日基金总份额 10%的情形下，基金管理东谈主觉得支付该基金 份额握有 东谈主的全部赎回恳求有贫瘠或者因支付该基金份额握有东谈主的全部赎回恳求而进行的 财产变现 可能会对基金资产净值变成较大波动时，不错对该基金份额握有东谈主的赎回恳求超 过上一日 基金总份额 10%的部分进行脱期办理。对于其余当日未脱期办理的赎回恳求，应 当按单个 账户未脱期办理的赎回恳求量占未脱期办理的赎回恳求总量的比例，确定当日受 理的赎回 份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴选脱期赎回或取消赎 回。遴选 脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴选取消 赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。脱期的赎回恳求与下一盛开日赎回恳求一 并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴选，投资东谈主未能赎回部分作自动延 期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回恳求；如故接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项 ，但不得 逾越 20 个处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述大批赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书 轨则的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在 轨则媒介上刊登公告。 停公告。 办法》的联系轨则，在轨则媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回公告；也不错根据执行情况 在暂停公告中明确从头盛开申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头盛开的公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基 金管理东谈主 管理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，联系国法由 基金管理 东谈主届时根据联系法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前见告基金托管东谈主 与联系机 构。      基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的 非交易过户以及登记机构招供、合适法律律例的其它非交易过户。岂论在上述何种 情况下， 接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。      继承是指基金份额握有东谈主死亡，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基 金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司 法强制执 行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给 其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的联系资 料，对于 合适条件的非交易过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则 的模范收 费。      基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构 不错按照轨则的模范收取转托管费。      如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因时期系统性能限 制或其它 合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额握有东谈主的转托管恳求。      基金管理东谈主不错为投资东谈垄断理如期定额投资权谋，具体国法由基金管理东谈主另 行轨则。 投资东谈主在办理如期定额投资权谋时可自行约定每期申购金额，每期申购金额必须 不低于基 金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资权谋最低申购金额。      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构 招供、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律律例或监管部门 另有轨则 的除外。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   如联系法律律例允许，并在不合基金份额握有东谈主权益产生内容性不利影响的 情形下， 基金管理东谈垄断理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施 相应的业 务国法。   根据届时灵验的联系法律律例和政策的轨则，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他 交易方式进行转让。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章 节或届时发布的联系公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                   §8 基金的投资   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的呈文。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已矣投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支握机构债、政府支握债券、地方政府债、可退换债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系轨则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则推广。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳入投资规模或调养上述投资品种的投资比例。   本基金为标的 ETF 的联合基金，以标的 ETF 算作主要投资标的，肤浅投资东谈主通过本基 金投资标的 ETF，本基金并不参与标的 ETF 的管理。本基金力图将日均追踪偏离度欺压在 踪过失逾越上述规模，基金管理东谈主应遴选合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   一）标的 ETF 投资策略   本基金主要投资于其指定的标的 ETF。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   在基金合同收效后，本基金将通过以下两种方式构建基金组合，使得投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （1）按照标的 ETF 法律文献约定的方式申赎标的 ETF；   （2）在二级商场上买卖本基金的标的 ETF，本基金的基金管理东谈主在二级商场上买卖目 标 ETF 基金份额是出于追求基金充分投资、减少交易成本、缩短追踪过失的办法。   在基金的日常投资过程中，本基金将按照标的 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回目 标 ETF 的基金份额，已矣指数化投资。根据商场情况，本基金亦可通过二级商场在证券交 易所买入、卖出标的 ETF 基金份额。两种投资方式主要根据交易成本、商场流动性以及价 格的上风决定。   二）股票投资策略   本基金对于标的指数成份券和备选成份券部分的投资，主要遴选被迫式指数 化投资的 方法进行日常管理。   三）债券投资策略   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时势的深入分析、国内财政政策与货 币商场政 策等身分对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的基本走势， 制定久期 欺压下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东谈主 将具体采 用期限结构配置、商场退换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管 理等管理 技能进行个券遴选。本基金债券投资的办法是在保证基金资产流动性的基础上， 缩短追踪 过失。   四）可退换债券和可交换债券投资策略   可退换债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风 险、获取股票价钱上升收益的特性。本基金在对可退换债券和可交换债券条件和 标的公司 基本面进行深入分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高 安全角落 和直率流动性的可退换债券和可交换债券，获取稳健的投资呈文。   五）金融滋生品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，有遴选地投资于流动性 好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起原将基于对质券商场总 体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和 风险悉数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述琢磨证券商场和期货 商场运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴选，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券商场的系统性风险，本基金将 根据风险 管理原则，以套期保值为办法，欺压运用国债期货提高投资组合运作结果。在国 债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分考 虑国债期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合 的久期， 缩短投资组合的合座风险。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为办法。股票期权 为本基金 扶持性投资用具。股票期权的投资原则为有益于基金资产升值、欺压下降风险、 已矣保值 和锁定收益。   六）资产支握证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支握证券标的资产的质料 和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估其相对投资 价值并作 出相应的投资决策。   七）参与融资及转融通证券出借业务的投资策略   为了更好地已矣投资标的，在概述琢磨预期风险、收益、流动性等身分的基 础上，本 基金可参与融资业务。   为更好地已矣投资标的，在加强风险选藏并遵循审慎原则的前提下，本基金 可根据投 资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型 与结构、 基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合理确定出借证券的 规模、期 限和比例。   八）存托凭证投资策略   在欺压风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础 证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着商场的发展和基金管理运作的需要，基金管理东谈主不错在不改变投 资标的的 前提下，遵循法律律例的轨则，在履行适合范例后，相应调养或更新投资策略， 并在招募 说明书更新中公告。   基金的投资组合应遵循以下限制：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券共计范畴的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级论说发 布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的   （10）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有 的股票总 市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计） 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有 的债券总 市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净 值的 30%；   （12）在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股票期权交易的，遵循以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握 有足额标  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法认 可的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证 券的规模；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基 金管理东谈主 之外的身分致使基金投资不合适本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限 制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不符 合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的 颠倒情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起着手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合 范例后，则本基金投资不再受联系限制。   为难得基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则羁系的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 欺压东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推广。 联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。首要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述羁系性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。   本基金的事迹相比基准为：中证全指软件指数收益率×95%+中国东谈主民银行东谈主 民币活期 进款利率（税后）×5%   畴昔若出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主应当自该情形 发生之日起十个处事日向中国证监会论说并建议惩办有策动，如更换基金标的指数 、退换运 作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会 进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有策动确如期间，基金管理 东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优先原 则支握基 金投资运作。   本基金为 ETF 联合基金，标的 ETF 为股票型指数基金，本基金预期收益及预期风险水 平高于债券型基金、货币商场基金。本基金主要通过投资于标的 ETF 追踪标的指数阐扬， 具有与标的指数以及标的指数所代表的证券商场相似的风险收益特征。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   标的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将在履行适合范例后由投资于标的 ETF 的联合 基金变更为胜利投资标的指数的指数基金；若届时本基金管理东谈主已有以该指数作 为标的指 数的指数基金，则本基金将本着难得投资东谈主正当权益的原则，履行适合的范例后 考取其他 合适的指数算作标的指数。相应地，本基金基金合同中将删除对于标的 ETF 的表述部分， 或将变更标的指数，届时将由基金管理东谈主另行公告。 的除外）。   若标的 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适合范例后相应变更标的指数且连续投资 于该标的 ETF。但标的 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更标的 ETF 标的指数事项的，本 基金的基金份额握有东谈主可出席标的 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，标的 ETF 基金份 额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，本基金可不召开基金份额握有东谈主大 会相应变 更标的指数并仍为该标的 ETF 的联合基金。 握有东谈主的利益； 不妥利益。   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基 准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付 等对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金管理东谈主－ 招商基金 管理有限公司的董事会及董事保证本论说所载贵寓不存在虚伪记录、误导性述说 或首要遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和齐备性承担个别及连带责任。   本投资组合论说所载数据截止 2024 年 3 月 31 日，来源于《招商中证全指软件交易型 盛开式指数证券投资基金发起式联合基金 2024 年第 1 季度论说》。                                                           占基金总资产的比例        序号                 样子             金额（元）                                                              （%）                    其中：股票                    538，675.45                  2.00                    其中：债券                   1，426，244.93                 5.30                         资产支握证券                        -                      -                    其中：买断式回购的                          -                      -                    买入返售金融资产                    金共计                                                                       占基金                                                           公允价值        资产净   序号        基金称号    基金类型       运作方式       管理东谈主                                                           （元）         值比例                                                                       （%）                                放式(ETF)   管理有限                                          公司     招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                号）                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例        代码           行业类别     公允价值（元）                                                  （％） A              农、林、牧、渔业                   -                 - B              采矿业                        -                 - C              制造业                        -                 - D              电力、热力、燃气及                  -                 -                水坐蓐和供应业 E              建筑业                        -                 - F              批发和零卖业                     -                 - G              交通运载、仓储和邮                  -                 -                政业 H              住宿和餐饮业                     -                 - I              信息传输、软件和信         503，280.45            1.91                息时期服务业 J              金融业                35，395.00            0.13 K              房地产业                       -                 - L              租出和商务服务业                   -                 - M              科学研究和时期服务                  -                 -                业 N              水利、环境和众人设                  -                 -                施管理业 O              住户服务、修理和其                  -                 -                他服务业 P              种植                         -                 - Q              卫生和社会处事                    -                 - R              文化、体育和文娱业                  -                 - S              概述                         -                 -                共计                538，675.45            2.04      本基金本论说期末未握有港股通投资股票。                                               金额单元：东谈主民币元                                        公允价值       占基金资产      序号     股票代码      股票称号   数目（股）                                        （元）         净值比例 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                                                                 （％）                                                        金额单元：东谈主民币元                                                         占基金资产净值比例        序号                 债券品种       公允价值（元）                                                                （％）                      其中：政策性金融债                     -                       -                                                        金额单元：东谈主民币元                                                                占基金资产                                                  公允价值   序号         债券代码           债券称号     数目（张）                      净值比例                                                  （元）                                                                 （％）  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 资明细   本基金本论说期末未握有资产支握证券。   本基金本论说期末未握有贵金属。   本基金本论说期末未握有权证。   本基金本论说期末未握有股指期货合约。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为办法，有遴选地投资于流动性 好、交易 活跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起原将基于对质券商场总 体行情的 判断和组合风险收益的分析确定投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体范畴和 风险悉数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概述琢磨证券商场和期货 商场运行 趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种 遴选，以 对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了灵验欺压债券商场的系统性风险，本基金将 根据风险 管理原则，以套期保值为办法，欺压运用国债期货提高投资组合运作结果。在国 债期货投 资过程中，基金管理东谈主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分考 虑国债期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调养债券组合 的久期， 缩短投资组合的合座风险。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    本基金本论说期末未握有国债期货合约。    本基金本论说期未握有国债期货合约。    论说期内基金投资的前十名证券除三六零（证券代码 601360）外其他证券的刊行主体 未有被监管部门立案看望，不存在论说编制日前一年内受到公开编造、处罚的情形。    根据发布的联系公告，该证券刊行东谈主在论说期内因未按期申报税款，屡次受 到监管机 构的处罚。    对上述证券的投资决策范例的说明：本基金投资上述证券的投资决策范例符 合联系法 律律例和公司轨制的要求。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管理 东谈主从轨制 和历程上要求股票必须先入库再买入。                                    金额单元：东谈主民币元         序号              称号          金额（元） 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）  本基金本论说期末未握有处于转股期的可退换债券。  本基金本论说期末投资前十名股票中不存在畅通受限情况。          招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                                     号）                                   §9 基金的事迹              基金管理东谈主依照死守法守、淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产 ，但投资        者购买本基金并不就是将资金算作进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管 理东谈主不保        证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔阐扬。投资 有风险，        投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的相比如下表所示：              招商中证全指软件 ETF 发起式联合 A：                                                      事迹相比                                   净值增长     事迹相比                         净值增长                         基准收益              阶段                   率模范差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率模范差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                 -31.34%    2.00%   -33.95%    2.06%    2.61%        -0.06%              招商中证全指软件 ETF 发起式联合 C：                                                      事迹相比                                   净值增长     事迹相比                         净值增长                         基准收益              阶段                   率模范差     基准收益               ①-③       ②-④                          率①                          率模范差                                    ②        率③                                                       ④ 自基金成立起至                 -31.57%    2.00%   -33.95%    2.06%    2.38%        -0.06%              注：本基金合同收效日为 2023 年 6 月 2 日。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的标的 ETF 基金份额、种种有价证券及单子价值、银行存 款本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东谈主根据联系法律律例、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金 销售机构 和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相平安。   本基金财产平安于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主 支握。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产 承担其自 身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣押或其他权利。除 照章律法 规和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原 因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权 ，不得与 其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权 债务不得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推广。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §11 基金资产估值   本基金的估值日为本基金联系的证券、期货交易时势的交易日以及国度法律 律例轨则 需要对外表露基金净值的非交易日。   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》、 监管部门联系轨则。 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资产或欠债的公 允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采 用最近交 易日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近交易日的报价不行实在 反馈公允 价值的，应报恩价进行调养，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础， 并在估值时期中琢磨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等 ，如果该 限制是针对资产握有者的，那么在估值时期中不应将该限制算作特征琢磨。此外 ，基金管 理东谈主不应试虑因其大批握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支握的估值时期确定公允价值。遴选估值时期确定公允价值时，应优先 使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情 况下，才 不错使用不可不雅察输入值。 调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行调养并 确定公允 价值。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近 交易日后 经济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值 净价进行 估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值时期确定公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所 含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生首要 变化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减 去收盘价 或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环 境发生了 首要变化的，遴选估值时期确定公允价值。   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴选估值时期确定公允价值。交易所上 市的资产支握证券，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允 价值的情 况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开采行未上市的股票、债券，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日结算 价估值。 协会的联系轨则进行估值。 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 估值的公道性。 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的轨则或者未能充分难得基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致 的看法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。 份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立 大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个处事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值 信息结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实 时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的破绽变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，破绽的责任东谈主 应当对由 于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（ “受损方”）的胜利损失按下述“估值失实处理原则”给 予补偿，承担补偿责任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实责任方对胜利 损失承担 补偿责任；若估值失实责任方如故积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的 时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值失实责任方应酬更正的情况向 联系当事 东谈主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的责任方对子系当事东谈主的胜利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值失实的联系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 责任方仍应酬估值失实负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的 权利；如 果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其如故获 得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。   （4）估值失实调养遴选尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。   估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：   （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的责任方；   （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行证据。   （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值诡计失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份 额净值的   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。 基金管理东谈主应当暂停估值；   用于基金信息表露的基金净值信息由基金管理东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进 行复核。 基金管理东谈主应于每个处事日交易收尾后诡计当日的基金资产净值和种种基金份额 净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主，由 基金管理 东谈主对基金净值信息赐与公布。 基金资产估值失实处理。 行发送的数据失实，或国度管帐政策变更、商场国法变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然如故遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该失实或即使发现 失实但因  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托 管东谈主革职 补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施排斥或收缩由此 变成的影 响。      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账 户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表露侧袋账户的基金净值信息。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §12 基金的收益与分派   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已矣收益 的孰低数。 具体分派有策动以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金默 认的收益 分派方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额享 有同平分 配权； 后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金资产；   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律律例的 前提下酌 情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在轨则媒介公告。   基金收益分派有策动中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金收益分派有策动由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   收益分派遴选红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等有 关事项遵 循《业务国法》的联系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制” 章节的轨则。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                    §13 基金用度与税收   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应条约轨则，按用度 执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度： 损失；   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则或联系公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 联系税收征收的轨则代扣代缴。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                 §14 基金份额的登记   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容 包括投资 东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、 代理披发 红利、建立并支握基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主寄予的其他合适条件的机构办 理。基金 管理东谈主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主鉴定寄予代理条约，以 明确基金 管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清理及基金交易证据 、披发红 利、建立并支握基金份额握有东谈主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额握有 东谈主的正当 权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在轨则媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 金带来的损失，须承担相应的补偿责任，但司法强制搜检情形及法律律例及中国 证监会规 定的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §15 基金的管帐和审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照联系轨则编制基金管帐报表； 式证据。 法》轨则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §16 基金的信息表露 法》、《流动性风险管理轨则》、《基金合同》偏执他联系轨则。联系法律法 规对于信息表露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   本基金信息表露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基 金份额握有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和 行恶东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中 国证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的实在性、准确性、齐备性、 实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表露的基金信 息通过符 合中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息表露办法》轨则的 互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会 基金电子表露网站）等媒介表露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时辰和方 式查阅或者复制公开表露的信息贵寓。   本基金公开表露的信息应遴选华文文本。同期遴选外文文本的，基金信息披 露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表露的信息遴选阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东谈主民币元。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   公开表露的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 握有东谈主大会召开的国法及具体范例，说明基金居品的特性等波及基金投资者首要 利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地表露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表露及基金 份额握有 东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管理东谈主 应当在三个处事日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明 书其他信 息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不 再更新基 金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产支握及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概如若基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓概要信息发生首要变更的，基金管理东谈主应当 在三个处事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网 站或营业 网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金停止 运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在轨则 报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在轨则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基金销售机构网站或营 业网点； 基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在轨则网站上。   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在轨则报刊和轨则网站上登载《基金 合同》收效公告。   基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金管理东谈主、基金管理东谈主高档管 理东谈主员、 基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓吹认购的基金份额、承诺握有的期限等情况。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站表露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点表露盛开日的种种基金份额净值和 种种基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表露半 年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网 站或营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登 载在轨则网站上，并将年度论说请示性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中 的财务会 计论说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说 登载在轨则网站上，并将中期论说请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个处事日内，编制完成基金季度论说 ，将季度 论说登载在轨则网站上，并将季度论说请示性公告登载在轨则报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   基金管理东谈主应在年度论说、中期论说、季度论说等分别表露基金管理东谈主、基 金管理东谈主 高档管理东谈主员、基金司理等投资管理东谈主员以及基金管理东谈主鼓吹握有本基金的份额 、期限及 期间的变动情况。   如论说期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形 ，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期论说“影响投资者决策的其他重 要信息” 项下表露该投资者的类别、论说期末握有份额及占比、论说期内握有份额变化情 况及本基 金的私有风险，中国证监会认定的颠倒情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中表露基金组结伴产情况偏执流 动性风险 分析等。   本基金发生首要事件，联系信息表露义务东谈主应在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   前款所称首要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生首要影 响的下列事件：   （1）基金份额握有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同停止、基金清理；   （3）退换基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东谈主变更握有百分之五以上股权的鼓吹、变更公司的执行欺压东谈主；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东谈主高档管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东谈主、基金托 管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；   （11）波及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东谈主或其高档管理东谈主员、基金司理因基金管理业务联系行动受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系 行动受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行欺压 东谈主或者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提 方式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值估值失实达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金着手办理申购、赎回；   （18）本基金发生大批赎回并脱期办理；   （19）本基金一语气发生大批赎回并暂停接受赎回恳求或降速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回恳求或从头接受申购、赎回恳求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （22）基金管理东谈主遴选舞动订价机制进行估值；   （23）本基金变更标的指数；   （24）本基金变更标的 ETF；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息表露义务东谈主觉得可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在商场时髦传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权 益的，相 关信息表露义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈。   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并 作出清表面说。清表面说应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律看法书。基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则 网站上， 并将清表面说请示性公告登载在轨则报刊上。   基金管理东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新） 等文献中表露的股指期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险方针 等，并充分揭示股指期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 政策和投 资标的等。   基金管理东谈主应在基金季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新） 等文献中表露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、握仓情况、损益情况、 风险方针 等，并充分揭示国债期货交易对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资 政策和投 资标的等。   基金管理东谈主应当在如期信息表露文献中表露参与股票期权交易的联系情况， 包括投资 政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交易 对基金总 体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资标的。   基金管理东谈主应在基金季度论说中表露其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值 占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券 明细。基金管理东谈主应在基金年报及中期论说中表露其握有的资产支握证券总额、 资产支握 证券市值占基金净资产的比例和论说期内通盘的资产支握证券明细。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金管理东谈主应在基金投资非公开采行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介披 露所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面 价值占基 金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管理东谈主应当在季度论说、中 期论说、 年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中表露参与融资和转融通证券出借业务情 况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等，并就转融 通证券出 借业务在论说期内发生的首要关联交易事项作念刺眼说明。   本基金实施侧袋机制的，联系信息表露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说 明书的轨则进行信息表露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的轨则。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高档管理 东谈主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 表露内容 与样式准则等律例的轨则。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、 基金如期 论说、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清表面说等公开表露的联系 基金信息 进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中遴选表露信息的报刊，单只基金 只需遴选 一家报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基 金信息， 并保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   为强化投资者保护，提高信息表露服务质料，基金管理东谈主应当自中国证监会 轨则之日 起，按照中国证监会轨则向投资者实时提供对其投资决策有首要影响的信息。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他公 共媒介表露信息，然而其他众人媒介不得早于轨则媒介表露信息，况且在不同媒 介上表露 并吞信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提 供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基金频频投 资操作的  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 前提下，自主提高信息表露服务的质料。具体要求应当合适中国证监会及自律规 则的联系 轨则。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计论说、法律看法书的专 业机构， 应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后十年。   照章必须表露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规轨则将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表露基金联系信息：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                  §17 侧袋机制   当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额握有 东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议管帐师事务所看法 后，不错 依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。 基金管理 东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有 账户份额 为基础，证据相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和退换。基金 份额握有 东谈主恳求申购、赎回或退换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或退换恳求将被断绝。   （2）主袋账户   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在联系公告中轨则。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回 恳求并支 付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用 后的主袋 账户提交的申购恳求。基金管理东谈主应照章向投资者进行充分表露。   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产 为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变 现后方可列支。因启用侧袋机制产生的磋议、审计用度等由基金管理东谈主承担。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额怡悦基金合同收益分派条件的情形下， 基金管理 东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停表露侧袋账户的基金份额净值和基 金份额累 计净值。   （2）如期论说   侧袋机制实施期间，基金如期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。侧 袋账户联系信息在如期论说中单独进行表露，包括但不限于：论说期内的特定资 产处置进 展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变 现价钱，不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   （3）临时论说   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可 能对投资 者利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估 值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险请示等紧迫信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额握 有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主 将在每次 处置变现后按轨则实时发布临时公告。   基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则制定变现有策动，将侧袋账 户资产处 置变现。岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应实时向侧袋账户 对应的基 金份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘任合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所进行审计并表露专项审计看法，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的联系事宜取得合适《中华东谈主民共 和国证券法》轨则的管帐师事务所的专科看法。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，聘任于侧袋机制启用日发 表看法的 管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计看法 ，内容应 包含侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，应酬论说期间基金侧袋机制运行 联系的会 计核算和年报表露，推广适合范例并发表审计看法。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金清表面说的联系要 求，聘任 合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并表露专项审计意 见。 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合范例后，在对基金份额握有东谈主利益无 内容性不利影响的前提下，可胜利对本部安分容进行修改和调养，无需召开基 金份额握有东谈主大会审议。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                     §18 风险揭示   证券投资基金（以下简称“基金”）是一种经久投资用具，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等大致提供固定 收益预期 的金融用具，投资东谈主购买基金，既可能按其握有份额共享基金投资所产生的收益 ，也可能 承担基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能靠近各式风险，既包括市 场风险， 也包括基金自身的管理风险、时期风险和合规风险等。   大批赎回风险是盛开式基金所私有的一种风险，即当单个盛开日基金的净赎 回恳求超 过上一日本基金总份额的百分之十时，投资东谈主将可能无法实时赎回握有的全部基金份额。   基金分为股票型基金、夹杂型基金、债券型基金、货币商场基金等不同类型 ，投资东谈主 投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来 说，基金 的收益预期越高，投资东谈主承担的风险也越大。投资东谈主应当看重阅读基金合同、招募 说明书、 基金居品贵寓概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投 资办法、 投资期限、投资教训、资产现象等判断基金是否和投资东谈主的风险承受能力相稳妥。   基金管理东谈主建议基金投资者在遴选本基金之前，通过正规的门路，如：招商 基金客户 服务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他非直销销 售机构，对本基金进行充分、刺眼的了解。在对我方的资金现象、投资期限、收 益预期和 风险承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在 投成本基 金后，即使出现短期的亏蚀也不会给我方的频频生计带来很大的影响。   投资东谈主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期 定额投资 是诱导投资东谈主进行经久投资、平均投资成本的一种粗陋易行的投资方式。然而定 期定额投 资并不行回避基金投资所固有的风险，不行保证投资东谈主取得收益，也不是替代储 蓄的等效 答理方式。   基金管理东谈主提请投资东谈主至极慎重，因基金份额拆分、分成等行动导致基金份 额净值变 化，不会改变基金的风险收益特征，不会缩短基金投资风险或提高基金投资收益 。因基金 份额拆分、分成等行动导致基金份额净值调养至 1 元运转面值，在商场波动等身分的影响 下，基金投资仍有可能出现亏蚀或基金份额净值仍有可能低于运转面值。   基金管理东谈主承诺以淳厚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主管理的其他基金的事迹不组成对本基 金事迹表 现的保证。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决 策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行背负。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   证券商场受各式身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。 引起商场 风险的主要身分有：   货币政策、财政政策、产业政策等国度经济政策的变化会对质券商场产生影 响，导致 证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金 的投资品 种可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化胜利影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供 求关系， 并在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的磋商现象受多种身分影响，如管理能力、财务现象、商场出息、行 业竞争、 东谈主员教导等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降 ，其股票 价钱可能会下降，或大致用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要遴选现款形势来分派，而通货推广将使现款购买力下降 ，从而影 响基金所产生的执行收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不行连忙、低成腹地变现 的风险。 流动性风险还包括基金出现大批赎回，致使莫得弥漫的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金属于盛开式基金，如果出现较大数额赎回恳求，则使得基金资产变现 贫瘠，基 金靠近流动性风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”章节。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券、备选成份券。标的 ETF 及标 的指数成份券数目、日均成交量以及日均成交金额可怡悦本基金投资要求，且标的 ETF 已 依照指数权重进行了分散投资，故本基金可通过赎回标的 ETF 较好地获取流动性；另外， 本基金还不错在二级商场卖出标的 ETF 获取流动性，以上均为基金巩固运作提供了直率的 基础。根据《流动性风险管理轨则》的联系要求，本基金所投资或握有的基金份额的基金管  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 理东谈主实施流动性风险管理，也会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流 动性风险 管理措施，因此本基金流动性风险也不错得到灵验欺压。   基金出现大批赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象或 大批赎回 份额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基 金份额握 有东谈主在单个盛开日恳求赎回基金份额逾越基金总份额一定比例以上的，基金管理 东谈主有权对 其遴选部分脱期赎回的措施。   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应酬投资者赎回需求的 情形时， 基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的规 定，概述 运用种种流动性风险管理用具，对赎回恳求等进行欺压调养，算作特定情形下基 金管理东谈主 流动性风险的扶持措施，包括但不限于：   （1）脱期办理大批赎回恳求   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金份额的申购、赎回及退换”中“大批 赎回的情 形及处理方式”的联系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时怡悦通盘投资东谈主的赎回恳求 ，投资东谈主 收到赎回款项的时辰也可能晚于预期。   （2）暂停接受赎回恳求   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回申 请或降速 支付赎回款项的情形”，刺眼了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被断绝，同期投资东谈主完成基 金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   （3）降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停接受赎回申 请或降速 支付赎回款项的情形”和“大批赎回的情形及处理方式”，刺眼了解本基金降速 支付赎回 款项的情形及范例。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时辰将可能比一般频频情形下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金对握续握有期限少于 7 天的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   投资东谈主具体请参见本招募说明书“基金资产估值”中“暂停估值的情形”， 刺眼了解 本基金暂停估值的情形及范例。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回恳求可能被延 期办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金遭受大额申购赎回时，通过调养基金份额净值的方式，将基金调养 投资组合 的商场冲击成安分派给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有 东谈主利益的 不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公道对待。   （7）中国证监会认定的其他措施。   对于种种流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策 的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批范例并与基金托管东谈主协 商一致。 在执走时用种种流动性风险管理用具时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可 能受到相 应影响，基金管理东谈主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障 投资者的 正当权益。   基金在交易过程发生交收毁约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现毁约、拒 绝支付到 期本息，都可能导致基金资产损构怨收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东谈主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影 响其对相 关信息和经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   由于主要投资于标的 ETF，在多数情况下将支握较高的标的 ETF 投资比例，基金净值可 能会随标的 ETF 的净值波动而波动，标的 ETF 的联系风险可能胜利或蜿蜒成为本基金的风 险。是以本基金会靠近诸如标的 ETF 的管理风险与操派头险、标的 ETF 基金份额二级商场 交易价钱折溢价的风险、标的 ETF 的时期风险等风险。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的回 报。以下身分可能会影响到基金的投资组合与追踪基准之间产生偏离：   （1）标的 ETF 与标的指数的偏离。   （2）基金买卖标的 ETF 时所产生的价钱互异、交易成本和交易冲击。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （3）基金调养资产配置结构时所产生的追踪过失。      （4）基金申购、赎转身分所产生的追踪过失。      （5）基金现款资产累赘所产生的追踪过失。      （6）基金的管理费、托管费等用度所产生的追踪过失。      （7）其他身分所产生的偏差。      本基金为标的 ETF 的联合基金，但由于投资方法、交易方式等方面与标的 ETF 不同， 本基金的事迹阐扬与标的 ETF 的事迹阐扬可能出现互异。      如参考标的 ETF IOPV 决策和 IOPV 诡计失实的风险、标的 ETF 退市风险、申购赎回失 败风险等等。 据标的指数投资而产生的风险。因标的指数编制方法的不熟练也可能导致指数调 整较大， 加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪过失，影响投资收益。 公司现象、投资东谈主心思和交易轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从 而使基金 收益水平发生变化，产生风险。 商场。标的指数成份券的平均呈文率与通盘股票商场的平均呈文率可能存在偏离。      根据基金合同的轨则，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜连续作 为本基金的投资标的指数及事迹相比基准，本基金可能变更标的指数，基金的投 资组合随 之调养，基金收益风险特征可能发生变化，投资东谈主需承担投资组合调养所带来的 风险与成 本。      本基金力图将日均追踪偏离度的王人备值欺压在 0.35%以内，年化追踪过失欺压在 4%以 内，但因标的指数编制国法调养或其他身分可能导致追踪过失逾越上述规模，本 基金净值 阐扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。      本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和难得，畴昔指数编制机构可 能由于各 种原因罢手对指数的管理和难得，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之 日起十个 处事日向中国证监会论说并建议惩办有策动，如更换基金标的指数、退换运作方式 ，与其他 基金合并、或者停止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，基金  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同停止。投资东谈主 将靠近更 换基金标的指数、退换运作方式，与其他基金合并、或者停止基金合同等风险。      自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩办有策动确定并实施前，基金 管理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额握有东谈主利益优 先原则维 握基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐扬与联系 商场阐扬 存在互异，影响投资收益。      标的指数成份券可能因各式原因临时或经久停牌，发生成份券停牌时可能面 临如下风 险：基金可能因无法实时调养投资组合而导致追踪偏离度和追踪过失扩大。      金融滋生品是一种金剖析约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要 源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于滋生品需承受商场风险、信 用风险、 流动性风险、操派头险和法律风险等。由于滋生品往往具有杠杆效应，价钱波动 比标的工 具更为剧烈，未必候比投资标的资产要承担更高的风险。况且由于滋生品订价相 当复杂， 不适合的估值有可能使基金资产靠近损失风险。      股指期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行 情时，股 价指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭受较大损失。股指期货遴选逐日无负 债结算制 度，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带 来首要损 失。      国债期货遴选保证金交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当相应期限国 债收益率 出现不利变动时，可能会导致投资东谈主权益遭受较大损失。国债期货遴选逐日无负 债结算制 度，如果莫得在轨则的时辰内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带 来首要损 失。      本基金参与股票期权交易以套期保值为主要办法，投资股票期权的主要风险 包括价钱 波动风险、商场流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交 易毁约风 险等。影响期权价钱的身分较多，未必会出现价钱较大波动，而且期权有到期日 ，不同的 期权合约又有不同的到期日，若到期日今日莫得作念好行权准备，期权合约就会作 废，不再 有任何价值。此外，行权失败和交收毁约亦然股票期权交易可能出现的风险，期 权义务方 无法在到期日备王人足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收毁约并受罚，相 应地，行 权投资者就会靠近行权失败而失去交易契机。      （1）信用风险：基金所投资的资产支握证券之债务东谈主出现毁约，或在交易过程中发生 交收毁约，或由于资产支握证券信用质料缩短导致证券价钱下降，变成基金财产损失。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）利率风险：商场利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱的变动，一般而言， 如果商场利率上升，本基金握有资产支握证券将靠近价钱下降、本金损失的风险 ，而如果 商场利率下降，资产支握证券利息的再投资收益将靠近下降的风险。   （3）流动性风险：受资产支握证券商场范畴及交易活跃进程的影响，资产支握证券可 能无法在并吞价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。   （4）提前偿付风险：债务东谈主可能会由于利率变化等原因进行提前偿付，从而使基金资 产靠近再投资风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，靠近的风险包括但不限于：（1）流动性风险：面 临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项的风险；（2）信用风 险：证券出借敌手方可能无法实时璧还证券、无法支付相应权益补偿及欠据用度 的风险； （3）商场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的商场风险。   此外，本基金可根据法律律例的轨则参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方 交易风险 等融资业务私有风险。   本基金的投资规模包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现 较大亏蚀 的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础 证券刊行 东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证握有 东谈主在分成 派息、运用表决权等方面的颠倒安排可能激励的风险；存托条约自动拘谨存托凭 证握有东谈主 的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权 益被摊薄 的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息披 露监管方 面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为提高基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购 交易中， 交易敌手在回购到期时不行偿还全部或部分证券或价款，变成基金资产损失的风 险；回购 利率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放 大基金组 合风险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合 的波动性 （模范差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险显现进程也就越高，对基金净 值变成损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收毁约，质押券可能靠近被处置 的风险， 因处置价钱、数目、时辰等的不确定，可能会给基金资产变成损失。 合同》自动停止并按其约定范例进行清理，无需召开基金份额握有东谈主大会审议，且不得通过 召开基金份额握有东谈主大会的方式延续《基金合同》期限。故存在着基金无法连续存续的风险。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手表露基 金份额净 值，并不得办理申购、赎回和退换。启用侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在 启用侧袋 机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应 特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况且有可能大幅低于启 用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时以 主袋账户 资产为基准，不反馈侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不表露侧 袋账户份 额的净值，即便基金管理东谈主在基金如期论说中表露论说期末特定资产可变现净值 或净值区 间的，也不算作特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变 现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责任。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比 例、证券 商场迢遥规矩等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的经久风险收 益特征。 销售机构（包括直销机构和其他销售机构）根据联系法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴选的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文 件中风险 收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完 成风险承 受能力与居品风险之间的匹配老练。   联系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面欺压存在残障或者东谈主为身分造 成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交易、管帐部门讹诈、交易失实、IT 系 统故障等风险。   在盛开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或 者差错而 影响交易的频频进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基 金管理公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交易所、证券登记结算机构等等。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   由于法律律例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不行频频推广，导 致基金资 产的损失。   战斗、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可 能导致基 金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商毁约、托管东谈主毁约等超出基金 管理东谈主自 身胜利欺压能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）          §19 基金合同的变更、停止与基金财产的清理 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同 约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。 过之日起收效，自收效后方可推广，自决议收效后依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则 媒介公告。      有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当停止： 相接的； 标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额握 有东谈主大会对惩办有策动进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表 决未通过 的； 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法 律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有策动，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进 行分派。   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 轨则的最 低期限。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §20 《基金合同》的内容节录      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》平安运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额握有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及联系法律轨则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度联系法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；      （9）担任或寄予其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得《基 金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及联系法律轨则决定基金收益的分派有策动；      （11）在《基金合同》约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回或退换恳求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司运用鼓吹权利，为基金的利益运用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参与转融通证券 出借业务；      （14）以基金管理东谈主的花样，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴选、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；      （16）在合适联系法律、律例的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回、退换 和非交易过户等业务国法；      （17）代表基金份额握有东谈主的利益运用因基金财产投资于标的 ETF 所产生的权利，基 金合同另有约定的除外；      （18）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的磋商方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此平安，对所管理的不同基金分别管理，分别 记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选适合合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的轨则，按联系轨则诡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度、中期和年度基金论说；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，履行信息表露及论说义务；   （12）保守基金贸易神秘，不长远基金投资权谋、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》偏执他联系轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予守密，不向他东谈主长远，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服 务需要提 供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有策动，实时向基金份额握有东谈主分派基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则召集基金份额握有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按轨则保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律律例轨则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在轨则时辰发出，况且保证投资者 大致按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （19）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通知基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应 当承担补偿责任，其补偿责任不因其退任而革职；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担责任；      （23）以基金管理东谈主花样，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金募 集期收尾 后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全支握基金财 产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形，应呈 报中国证 监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系商场国法，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户，为基金办 理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、勤劳尽责的原则握有并安全支握基金财产；      （2）竖立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业时势，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相 互平安； 对所托管的不同的基金分别建设账户，平安核算，分账管理，保证不同基金之间 在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此平安；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产；   （5）支握由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金联系的首要合同及联系凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则另有轨则外， 在基金信息公开表露前赐与守密，不得向他东谈主长远，但应监管机构、司法机关等 有权机关 的要求，或因审计、法律等外部专科护士人提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度、中期和年度基金论说出具看法，说明基金管理东谈主在 各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金管理东谈主有未推广《基金 合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律律例轨则的最低期限；   （12）从基金管理东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额握有东谈主名册；   （13）按轨则制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系轨则向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系轨则，召集基金份额握有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支握、清理、估价、变现和分派；   （18）靠近结果、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会，并通知基 金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担补偿责任，其补偿责任不因其 退任而革职；   （20）按轨则监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （22）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定出席或者委用代表出席标的 ETF 基金份额握有东谈主大会并对 标的 ETF 基金份额握有东谈主大会审议事项运用表决权；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）看重阅读并遵循《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息表露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表露，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额规模内，承担基金亏蚀或者《基金合同》停止的有限责任；   （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）推广收效的基金份额握有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年，法律律例或监管机构另有轨则 的除外；   （10）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代 表基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外 ，基金份 额握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   鉴于本基金是标的 ETF 的联合基金，本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金 基金份额出席或者委用代表出席标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决，其握有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在标的 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日，本 基金握有标的 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总 份额的比例。诡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的花样代表本基金的全体基金份额握有东谈主以标的 ETF 的基金份额握有东谈主的身份运用标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会的表决权，但可接受本基 金的特定基金份额握有东谈主的寄赐与本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席标的 ETF 的 基金份额握有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份 额握有东谈主大会的，须先遵循本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主 大会；本 基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集标的 ETF 的基金份额握有东谈主大会的，由本 基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集标的 ETF 的基金份额握有 东谈主大会。   本基金份额握有东谈主大会未竖立日常机构，若畴昔本基金份额握有东谈主大会成立日 常机构， 则按照届时灵验的法律律例的轨则推广。   除法律律例、中国证监会另有轨则或基金合同另有约定外，当出现或需要决 定下列事 由之一的，应当召开基金份额握有东谈主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）退换基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬劳模范或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额握有东谈主大会范例；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东谈主大会 的事项。   在法律律例轨则和《基金合同》约定的规模内且对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影 响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金 份额握有 东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调养基金的申购费率、调低赎回费率及销售服务费率或变更收费方式；   （3）调养本基金的基金份额类别建设或罢手现存类别基金份额的销售等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无内容性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化；   （6）基金管理东谈主、销售机构、登记机构调养联系基金认购、申购、赎回、退换、非交 易过户、转托管等业务的国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）由于标的 ETF 交易方式首要变更、停止上市或基金合同停止而变更基金投资标的、 规模或策略；   （9）由于标的 ETF 停止上市或基金合同停止而变更为胜利投资该标的指数的指数基金；   （10）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东谈主大会的其他情形。   （1）除法律律例轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金管理东谈主 召集。   （2）基金管理东谈主未按轨则召集或不行召集时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金管理东谈主建议书面 提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管 东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不 召集或在轨则时辰内未能作出版面回复，基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当 由基金托 管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当 配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项书面要求召开基金 份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面 提议之日  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金 管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集或在 轨则时辰内未能作出版面回复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提 议之日起 管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主 应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项要求召开基金份额 握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集或在轨则时辰内未能作出版面 回复的， 单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、插手。   （6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责遴选确定开会时辰、地点、方式和权益登记日。   召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额 握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄予阐明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。   遴选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通知中说 明本次基 金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执接洽方式和接洽 东谈主、表决 看法寄交的截止时辰和收取方式。   如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通知基金托管东谈主到指定地点对表决意 见的计票 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主到指定地点对 表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通知基金管理东谈主和 基金托管 东谈主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表 对表决意 见的计票进行监督的，不影响表决看法的计票效率。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权寄予阐明委用代表出席， 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会， 基金管理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件 时，不错 进行基金份额握有东谈主大会议程： 的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明合适法律律例、《基金合同》和会议通知的轨则， 况且握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵寓相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记 日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集 东谈主不错在 原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代 表的灵验 的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面形势或大 和会知载明的其他形势在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应 以书面方 式或大和会知载明的其他形势进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 示性公告； 东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知轨则的方式收取基金份额握有 东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通知不参加收取表决看法的，不影响表 决效率； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主胜利出具表决 看法或授权他东谈主代表出具表决看法基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益 登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主胜利出具表决看法或授权他 东谈主代表出具表决看法； 的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的 寄予东谈主握  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予阐明合适法律律例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。      （3）在不与法律律例突破的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过汇集、电话或其他方 式召开，基金份额握有东谈主不错遴选书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决 ，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。      （4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴选书面、汇集、 电话、短信或其他方式，具体方式在会议通知中列明。      （1）议事内容及提案权      议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额握有东谈主大会谈论的其他事项。      基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金 份额握有东谈主大会召开前实时公告。      基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。      （2）议事范例      在现场开会的方式下，起原由大会主握东谈主按照下列第 7 条文定范例确定和公布监票东谈主， 然后由大会主握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主 为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基 金托管东谈主 授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均 未能主握 大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一） 选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理 东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的 决议的效 力。      会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份阐明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。      在通信开会的情况下，起原由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后      基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和至极决议：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以至极决议通过事 项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。      （2）至极决议，至极决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有轨则或基金合同另有约定外， 退换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、本基金与其他基 金合并以至极决议通过方为灵验。      基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。      遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯根据阐明，不然提交 合适会议 通知中轨则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，花样合适会议 通知轨则 的表决看法视为灵验表决，表决看法依稀不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应 当计入出 具表决看法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审 议、逐项 表决。      （1）现场开会 着手后通知在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代 表与大会 召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或 大会固然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的， 基金份额 握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议着手后通知在出席会议的基金份额握有东谈主中选举 三名基金 份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票 的效率。 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，重 新清点以 一次为限。从头清点后，大会主握东谈主应当就地公布从头清点结果。 响计票的效率。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机 关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决看法的计票 进行监督 的，不影响计票和表决结果。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额握有东谈主大会决议自收效之日起依照《信息表露办法》的联系轨则在轨则媒介上 公告。如果遴选通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将 公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推广收效的基金份额握有东谈主 大会的决 议。收效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理东谈主、基金 托管东谈主均 有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份 额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额 握有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金 份额或表 决权合适该等比例：   （1）基金份额握有东谈主运用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系 基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的胜利出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额握有东谈主所 握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益 登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时辰的 3 个 月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表 三分之一 以上（含三分之一）联系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）至极决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以 上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基 金份额具 有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的联系轨则以本节颠倒约定内 容为准， 本节莫得轨则的适用上文联系约定。 内容，但凡胜利援用法律律例或监管轨则的部分，如法律律例或监管轨则修改导 致联系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后可胜利对该 部安分容 进行修改或调养，无需召开基金份额握有东谈主大会。   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后 的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已矣收益 的孰低数。   （1）在合适联系基金分成条件的前提下，基金管理东谈主不错根据执行情况进行收益分派， 具体分派有策动以公告为准，若《基金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派；   （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可遴选现款红利或 将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴选，本基金 默许的收 益分派方式是现款分成；   （3）基金收益分派后种种基金份额净值不行低于面值；即基金收益分派基准日的种种 基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；   （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金并吞类别的每份基金份额 享有同等 分派权；   （5）投资者的现款红利和红利再投资形成的基金份额均保留到少量点后第 2 位，少量 点后第 3 位着手舍去，舍去部分归基金资产；   （6）法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   在不影响基金份额握有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在不违反法律律例的 前提下酌 情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额握有东谈主大会，但应 于变更实 施日前在轨则媒介公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金收益分派有策动中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分 配对象、 分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   本基金收益分派有策动由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的联系轨则在轨则媒介公告。   收益分派遴选红利再投资方式免收再投资的用度。   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可 将基金份 额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法等有 关事项遵 循《业务国法》的联系轨则。   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。   （1）基金管理东谈主的管理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）C 类基金份额的销售服务费；   （4）《基金合同》收效后与基金联系的信息表露用度；   （5）《基金合同》收效后与基金联系的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额握有东谈主大会用度；   （7）基金的证券、期货、股票期权交易用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金联系账户的开户及难得用度；   （10）基金投资标的 ETF 的联系用度（包括但不限于标的 ETF 的交易用度、申赎用度 等）；   （11）按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   基金管理东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金管理 费。本基金的管理费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的诡计方法如下：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为负 数，则取 0）   基金管理费逐日计提 ，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基金托管东谈主 发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于标的 ETF 部分的基金资产净值不计提基金托管 费。本基金的托管费按前一日基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后 的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除所握有标的 ETF 基金份额部分基金资产后的余额（若为 负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。 销售服务费的诡计方法如下：   H＝E×0.40% ÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东谈主向基 金托管东谈主 发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个处事日内从基金财产中一 次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据联系律例及相应条约轨则， 按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产 的损失；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （3）基金的标的指数许可使用费，本基金的标的指数许可使用费由基金管理东谈主承担；   （4）《基金合同》收效前的联系用度；   （5）其他根据联系法律律例及中国证监会的联系轨则不得列入基金用度的样子。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋 账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，其 他用度详 见招募说明书的轨则或联系公告。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金 财产投资的联系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主 按照国度 联系税收征收的轨则代扣代缴。   通过对标的 ETF 基金份额的投资，追求追踪标的指数，取得与指数收益相似的呈文。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已矣投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支握机构债、政府支握债券、地方政府债、可退换债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系轨则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则推广。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳入投资规模或调养上述投资品种的投资比例。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）    （1）组合限制    基金的投资组合应遵循以下限制： 证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10%； 证券范畴的 10%； 过其种种资产支握证券共计范畴的 10%； 产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的 股票总市 值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应 当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%； 的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有的 债券总市 值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何 交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值 的 30%；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握有 足额标的 证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法招供 的可冲抵 期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致使 基金不符 合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致； 证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证券 的规模；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均 基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均诡计；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基金 管理东谈主之 外的身分致使基金投资不合适本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；      除上述 2）、7）、14）、15）、18）情形之外，因证券、期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金范畴变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限制、标的 ETF 暂停申 购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不合适 上述轨则 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的颠倒情形除 外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适本基金合同 的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自本基金合同收效之日起着手。      如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合 范例后，则本基金投资不再受联系限制。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）羁系行动   为难得基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 欺压东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推广。 联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。首要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述羁系性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经 济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值时期确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境 发生了重 大变化的，遴选估值时期确定公允价值。 的资产支握证券，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。      （3）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等，不包 括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会有 关轨则确 定公允价值。      （4）天下银行间债券商场交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，遴选第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。      （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日 结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的轨则估值。      （8）本基金投资同行存单，遴选估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （9）握有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推广。      （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业 协会的联系轨则进行估值。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的轨则或者未能充分难得基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致 的看法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在着手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在轨则网站表露一次种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   在着手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日 的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或营业网点表露盛开日的种种基金份额净值和 种种基金 份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站表露半 年度和年 度临了一日的种种基金份额净值和种种基金份额累计净值。   （1）变更基金合同波及法律律例轨则或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例轨则和基金合同 约定可不 经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告， 并报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额握有东谈主大会决议须报中国证监会备案，自表决 通过之日起收效，自收效后方可推广，自决议收效后依照《信息表露办法》的联系轨则在规 定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行联系范例后，《基金合同》应当停止：   （1）基金份额握有东谈主大会决定停止的；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （2）基金管理东谈主、基金托管东谈主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东谈主、新基金托管 东谈主相接的；   （3）出现标的指数不合适要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额 握有东谈主大会对惩办有策动进行表决，基金份额握有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通 过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）联系法律律例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个处事日内成立基金 财产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、符 合《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支握、清理、估价、 变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理范例： 看法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不行及 时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清理的分派有策动，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进 行分派。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 清理小组进行公告。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 轨则的最 低期限。   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时 灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约 束力。除 非仲裁裁决另有轨则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤劳、尽责地履行 基金合同轨则的义务，难得基金份额握有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之办法，在此不包括香港至极行政区、澳门 至极行政区和台湾地区法律）统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公时势 和营业时势查阅。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）               §21 基金托管条约的的内容节录   （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）   称号：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时辰：2002 年 12 月 27 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字2002100 号   组织形势：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：握续磋商   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：华泰证券股份有限公司（简称：华泰证券）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市江东中路 228 号   邮政编码：210019   法定代表东谈主：张伟   成立日历：1991 年 4 月 9 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20141007 号   组织形势：股份有限公司（上市）   注册成本：玖拾亿柒仟陆佰陆拾伍万圆   存续期间：握续磋商   磋商规模：证券经纪业务；证券自营；证券承销业务（限承销国债、非金融企业债务融 资用具、金融债（含政策性金融债））；证券投资磋议；为期货公司提供中间先容业务；融 资融券业务；代销金融居品业务；证券投资基金代销；证券投资基金托管；黄金 等贵金属 现货合约代理业务和黄金现货合约自营业务；股票期权作念市业务；中国证监会批 准的其他 业务。   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行动运用监督权  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 进行监督。   本基金主要投资于标的 ETF 基金份额、标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成 份券（含存托凭证，下同）。   为更好地已矣投资标的，本基金可少量投资于国内照章刊行上市的非成份券（包括主板、 创业板偏执他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政 府支握机构债、政府支握债券、地方政府债、可退换债券（含可分离交易可转债）、可交换 债券偏执他中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存单 、银行存 款、货币商场用具、股指期货、国债期货、股票期权以及法律律例或中国证监会 允许基金 投资的其他金融用具，但须合适中国证监会的联系轨则。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保 证金后， 应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权及 其他金融 用具的投资比例依照法律律例或监管机构的轨则推广。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比 例限制， 基金管理东谈主在履行适合范例后，不错将其纳入投资规模或调养上述投资品种的投资比例。 行监督。   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易 保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净 值的 10%；   （4）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；   （5）本基金握有的并吞（指并吞信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券范畴的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得 逾越其种种资产支握证券共计范畴的 10%；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再合适投资模范，应在评级论说发 布之日起   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得逾越其上一日基金资产净值的   （10）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有 的股票总 市值的 20%；本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计） 应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股 指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；   （11）本基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金资产净 值的 15%；在职何交易日日终，握有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金握有 的债券总 市值的 30%；基金所握有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋 债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净 值的 30%；   （12）在职何交易日日终，握有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得逾越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （13）本基金参与股票期权交易的，遵循以下投资限制：基金因未平仓的期权合约支付 和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应握 有足额标 的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全额现款或交易所国法认 可的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20% 。其中， 合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值的 15%； 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分致 使基金不 合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模保握一致；   （16）本基金资产总值不逾越基金资产净值的 140%；   （17）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （18）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得逾越基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管理轨则》所述流动性受限证 券的规模；参与出借业务的单只证券不得逾越基金握有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日 均基金资产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限 按照市值加权平均诡计；因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金范畴变动等基 金管理东谈主 之外的身分致使基金投资不合适本条上述轨则的，基金管理东谈主不得新增出借业务；   （19）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（14）、（15）、（18）情形之外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东谈主合并、基金范畴变动、标的指数成份券调养、标的指数成份券流动性限 制、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不符 合上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养，但中国证监会轨则的 颠倒情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当合适基金合同的 约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起着手。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的 轨则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合 范例后，则本基金投资不再受联系限制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主 袋账户。   侧袋机制的具体国法依照联系法律律例的轨则和基金合同的约定推广。 为通过过后监督方式进行监督：   为难得基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷责任的投资；   （4）买卖除标的 ETF 基金份额除外的其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱偏执他不正派的证券交易行动；   （7）法律、行政律例和中国证监会轨则羁系的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓吹、执行 欺压东谈主或 者与其有首要锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其 他首要关 联交易的，应当合适基金的投资标的和投资策略，遵循基金份额握有东谈主利益优先 原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公道合理价钱推广。 联系交易  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表露。首要关联交易应提交 基金管理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的平安董事通过。基金管理东谈主董事会应至少 每半年对 关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述羁系性轨则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履 行适合范例后，则本基金投资不再受联系限制或按变更后的轨则推广。 照审慎的风险欺压原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金 管理东谈主应 严格按照交易敌手名单的规模在银行间债券商场遴选交易敌手；基金管理东谈主在银 行间商场 进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交 易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不合本基金参与银行间商场交易的交易敌手和交易结算 方式进行 监控。 力等波及到进款银行遴选方面的风险。本基金的基金管理东谈主根据相应国法确定存 款银行， 本基金投资进款银行除外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机 由联系责 任东谈主进行补偿。基金托管东谈主不合本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 时期系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务历程 ，灵验防 范和欺压风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。 签署托管东谈主结算模式债券质押式回购寄予条约等基金托管东谈主要求的条约文本后方可开展。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、相 关信息表露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作偏执他运作违反法律律例、《基金合同》、 本托管条约偏执他联系轨则时，应实时以书面形势通知基金管理东谈主限期纠正，基 金管理东谈主 收到通知后应实时查对，并以书面形势向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证 ，说明违 规原因及纠正期限。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金管理东谈主改正 。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国 证监会。 基金管理东谈主应补偿因其违反法律律例、行业自律性轨则或《基金合同》或本托管条约偏执他 联系轨则而致使投资者和基金托管东谈主遭受的损失。   对于依据交易范例尚未成交的且基金托管东谈主在交易前大致监控的投资指示， 基金托管 东谈主发现该投资指示违反联系法律律例轨则或者违反《基金合同》约定的，应当断绝推广，立 即通知基金管理东谈主，并向中国证监会论说。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易范例如故成交的投资 指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反联系法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即通知基 金管理东谈主，并论说中国证监会。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰内 回复基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东谈主应积极配合提供联悉数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同期 通知基金 管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主无正派情理，断绝、阻难基金托管东谈主根据本条约轨则运用监督权 ，或遴选 拖延、讹诈等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议 劝诫仍不 改正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账 户、复核 基金管理东谈主诡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理清理 交收、相 关信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推广或无故蔓延推广基金管理东谈主资金划拨指示、长远基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管条约偏执他联系轨则时，基金管理东谈主应实时以书面形势通知基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到通知后应实时查对质据并以书面形势向基金管理东谈主发出 回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金管 理东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应 积极配合 基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管 财产的完 整性和实在性，在轨则时辰内回复基金管理东谈主并改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主 通知的违 规事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记动，应立即论说中国证监会，同期通知 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。   基金托管东谈主无正派情理，断绝、阻难基金管理东谈主根据本条约轨则运用监督权 ，或遴选 拖延、讹诈等技能妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主建议 劝诫仍不 改正的，基金管理东谈主应论说中国证监会。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （一）基金财产支握的原则 《基金合同》及本条约另有轨则，不得自走时用、贬责、分派基金的任何财产。 户用度由基金资产承担。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时 通知基金管理东谈主遴选措施进行催收。基金管理东谈主未实时催收给基金财产变成损失 的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应赐与必要的协助 与配合， 但对此不承担任何责任。 由期货公司或证券公司负责清理交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担责任。 管基金财产。   （二）《基金合同》收效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金管理东谈主通知罢手 召募时， 召募的基金份额总额、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法诡计的价值）、基金份额握有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系轨则的， 由基金管理东谈主在法如期限内聘任合适《中华东谈主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金 进行验资，并出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方偏执握有份额进行专 门说明。 出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。同期， 基金管理东谈主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东谈主为本基金开立的基 金银行账 户中，股票划入基金托管东谈主为本基金开立的基金证券账户中，并确保划入的资金 与验资确 认金额相一致。 构按轨则办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 本基金的银行预留印鉴由托管东谈主支握和使用。本基金的一切货币收支行动，包括 但不限于 投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管理东谈主不得假借本基金的花样开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银 行账户进 行本基金业务除外的行动。 例》、《支付结算办法》以偏执他联系轨则。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管理 算有限责任公司开设证券账户。 金管理东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本 基金的证 券账户进行本基金业务除外的行动。 公司开立结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金 结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的轨则推广。 关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账 户开设、 使用的轨则。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》收效后，基金管理东谈主负责以基金的花样恳求并取得参加天下银行间同行拆 借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行 间商场登 记结算机构的联系轨则，以基金的花样在中央国债登记结算有限责任公司、银行 间商场清 算所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户和资金结算专户，并代表基 金进行银 行间债券商场债券和资金的清理。基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行 间债券市 场准入备案。   （六）其他账户的开立和管理 述账户开立后，基金管理东谈主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的初 始资金密 码和商场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和商场监控中 心登录密 码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通知基金托管东谈主。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基 金管理东谈主 保证所提供的账户开户材料的实在性和灵验性，且在联系贵寓变更后实时将变更 的贵寓提 供给基金托管东谈主。 基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律律例和本条约的约定协商后开立。新账 户按联系 轨则使用并管理。      （七）基金投资银行进款账户的开立和管理      基金投资银行如期进款应由基金管理东谈主与进款银行总行或其授权分行鉴定总 体合作协 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      进款账户必须以基金花样开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上 加盖预留 印鉴及基金管理东谈主公章。预留印鉴为托管东谈主预留并支握。进款证实书原件由托管 东谈主负责保 管。      本基金投资银行进款时，基金管理东谈主应当与进款银行鉴定具体进款条约，明 确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等笃定。进款 条约须约 定将托管东谈主为本居品开立的托管银行账户指定为唯独回款账户，任何情况下，存 款银行都 不得将进款本息划往任何其他账户。      进款证实书不得被质押或以任何方式被典质，不得用于背书转让。      为选藏颠倒情况下的流动性风险，如期进款条约中应当约定提前支取条件。      基金所投资如期进款存续期间，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建 立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的实在、准确。      （八）基金财产投资的联系有价凭证的支握      什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保 险柜。保 管凭证由基金托管东谈主握有，基金托管东谈主承担支握职责。基金托管东谈主对由基金托管 东谈主除外机 构执行灵验欺压的证券不承担支握责任。      （九）与基金财产联系的首要合同及联系凭证的支握      基金托管东谈主按照法律律例支握由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的重 大合同及 联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系首要合同后应在收到合同原来后 30 日内，基金管 理东谈主应向基金托管东谈主提供合同复印件或原件的扫描件，合同原来由基金管理东谈主保 管。首要 合同的支握期限不少于法律律例的轨则。      （一）基金资产净值的诡计和复核  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个处事日闭市后，种种基金资产净值除以当日该 类基金份 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大 额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管理东谈主于每个处事日诡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主应每个处事日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或《基金合同》 的轨则暂停估值时除外。估值原则应合适《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》 偏执他法律、律例的轨则。用于基金信息表露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理 东谈主负责诡计，基金托管东谈主复核。   基金管理东谈主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发送基金托 管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   根据《基金法》，基金管理东谈主诡计并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、审查基金管 理东谈主诡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐责任方是基金管理东谈主，就与本基 金联系的 管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的看法，按 照基金管 理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规 定的，从 其轨则。如有新增事项，按最新轨则估值。   （二）基金资产估值方法   基金所领有的标的 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货 合约、国债期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产 及欠债。   （1）标的 ETF 基金份额的估值   本基金握有的标的 ETF 基金份额按估值日标的 ETF 基金的基金份额净值估值。如该日 标的 ETF 未公布净值，则按该日标的 ETF 的最近公布的净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考 雷同投资 品种的现行市价及首要变化身分，调养最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交 易日后经  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 济环境未发生首要变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净 价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化的，遴选估值时期确定公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含 的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发 生首要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去 收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境 发生了重 大变化的，遴选估值时期确定公允价值。 的资产支握证券，遴选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价 值的情况 下，按成本估值。      （3）处于未上市期间的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鼓吹公开采售股份、通过大批交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等畅通受限股票），按监管机构或行业协会联系轨则确定 公允价值。      （4）天下银行间债券商场交易的债券、资产支握证券等固定收益品种，遴选第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （5）并吞证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。      （6）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，遴选最近交易日 结算价估 值。      （7）本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的轨则估值。      （8）本基金投资同行存单，遴选估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。      （9）握有的银行如期进款或通知进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。      （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票推广。      （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照联系法律律例、监管部门和行业 协会的联系轨则进行估值。      （12）如有可信根据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴选舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。   （14）联系法律律例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系 法律律例的轨则或者未能充分难得基金份额握有东谈主利益时，应立即通知对方，共 同查明原 因，两边协商惩办。   基金管理东谈主负责基金资产净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方 。就与本 基金联系的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致 的看法， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的诡计结果对外赐与公布。   （三）基金份额净值失实的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实 时，视为该类基金份额净值失实。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、 或投资东谈主自身的破绽变成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，破绽的责任东谈主 应当对由 于该估值失实遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的胜利损失按下述“估值失实处理原则”给予 补偿，承担补偿责任。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值失实责任方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实责任方承担；由于估值错 误责任方 未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主变成损失的，由估值失实责任方对胜利 损失承担 补偿责任；若估值失实责任方如故积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有弥漫的 时辰进行 更正而未更正，则其应当承担相应补偿责任。估值失实责任方应酬更正的情况向 联系当事 东谈主进行证据，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的责任方对子系当事东谈主的胜利损失负责，不合蜿蜒损失负责，况且仅对 估值失实的联系胜利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 责任方仍应酬估值失实负责。如果由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返 还不妥得 利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实责任方应补偿受损方的损失，并  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 在其支付的补偿金额的规模内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的 权利；如 果取得不妥得利确当事东谈主如故将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将 其如故获 得的补偿额加上如故取得的不妥得利返还的总和逾越其执行损失的差额部分支付 给估值错 误责任方。      （4）估值失实调养遴选尽量还原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。      估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：      （1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的责任方；      （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实变成的损失进行评估；      （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的责任方进行更正和补偿 损失；      （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向联系当事东谈主进行证据。      （1）基金份额净值诡计出现失实时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）种种基金份额的基金份额净值诡计失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份 额净值的      （3）前述内容如法律律例或监管机构另有轨则的，从其轨则处理。      （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第 12 项进行估值时，所变成的过失不作 为基金资产估值失实处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、期货公司、登记结算公司、进款银 行发送的数据失实，或国度管帐政策变更、商场国法变更等，基金管理东谈主和基金 托管东谈主虽 然如故遴选必要、适合、合理的措施进行搜检，然而未能发现该失实或即使发现 失实但因 前述原因无法实时更正的，由此变成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托 管东谈主革职 补偿责任。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施收缩或排斥由此 变成的影 响。      （四）暂停估值的情形  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门轨则的管帐轨制推广。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分别独马上建设、登记和支握基金的全套账册，对两边各自的账册 如期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应 以基金管 理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时 查明原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别平安编制。月度报表的编 制，应于 每月晦了后 5 个处事日内完成；季度论说应在季度收尾之日起 15 个处事日内赐与公告；中 期论说在上半年收尾之日起两个月内赐与公告；年度论说在每年收尾之日起三个 月内赐与 公告。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或 者年度论说。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基 金托管东谈主 在收到后应在 3 个处事日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在 季度论说完成当日，将联系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个处事 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期论说完成 当日，将 联系论说提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个处事日内完成复核，并将复 核结果书面通知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度论说完成当日，将联系论说提供 基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 个处事日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理 东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交游均以传确实方式或两边约定的 其他方式 进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应 共同查明原因，进行调养，调养以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达 成一致， 以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的报 告上加盖  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号） 业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核看法书，两边各自留存一份。如果基金管 理东谈主与基 金托管东谈主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按 照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后 ，需向基 金管理东谈主进行书面或电子证据，以备有权机构对子系文献审核时请示。   （八）基金管理东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   （一）基金份额握有东谈主名册的支握   基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号和握有的基金份额。 基金份额 握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和支握，基金管理 东谈主和基金 托管东谈主应按照当今联系国法分别支握基金份额握有东谈主名册。支握方式不错遴选电 子或文档 的形势。保存期限不低于法律律例轨则的最低年限。   在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将联系贵寓 送交基金 托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其实在性、准确性和齐备性。基金托 管东谈主不得 将所支握的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵循守密义务。   若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支握基金份额握有东谈主名册 ，应按有 关律例轨则各自承担相应的责任。   （二）基金份额握有东谈主名册的提交   基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》停止日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册。基金份额握有东谈主名册的内容必须包括基金份额握有东谈主的名 称和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个处事日 内提交；《基金合同》收效日、《基金合同》停止日等波及到基金紧迫事项日历的基金份额 握有东谈主名册应于发寿辰后十个处事日内提交。   （一）托管条约的变更与停止   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管 条约，其 内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。基金托管条约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管条约停止：  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （1）《基金合同》停止；   （2）基金托管东谈主结果、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主领受基金资产；   （3）基金管理东谈主结果、照章被铲除、歇业或有其他基金管理东谈主领受基金管理权；   （4）发生法律律例、中国证监会或《基金合同》轨则的停止事项。   （二）基金财产的清理 产清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的处事主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产清理小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘任管帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘任讼师事务所对清表面说出具法 律看法书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （三）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度 ，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （四）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有策动，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理 用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进 行分派。   （五）基金财产清理的公告   清理过程中的联系首要事项须实时公告；基金财产清表面说经合适《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会 备案并公 告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 清理小组进行公告。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）   （六）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 轨则的最 低期限。   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，如经友好 协商未能 惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照该院届时灵验的仲裁 国法进行 仲裁，仲裁的地点为深圳。仲裁裁决是末端的，对两边当事东谈主均有拘谨力。除非 仲裁裁决 另有轨则，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，本条约当事东谈主应坚守各自的职责，连续诚笃、勤劳、尽责地 履行本协 议轨则的义务，难得基金份额握有东谈主的正当权益。   本条约受中国法律（为本条约之办法，不包括香港、澳门至极行政区和台湾地区法律） 统领。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）                §22 对基金份额握有东谈主的服务   本基金管理东谈主承诺向基金份额握有东谈主提供下列服务。同期，基金管理东谈主有权 根据投资 东谈主的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调养。   客户握有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已矣在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 对账单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更正。 服务用度 由本基金管理东谈主承担，客户无需非凡承担用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东谈主提供的贵寓邮寄服务原 则上遴选 邮政平信邮寄方式，并不合邮寄贵寓的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵寓出 现遗漏、 长远而导致的胜利或蜿蜒损伤承担任何补偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件 或短信息 电子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因变成的信息不 齐备、泄 露等而导致的胜利或蜿蜒损伤承担任何补偿责任。   基金份额握有东谈主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定 制恳求， 基金管理东谈主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额握有东谈主定制的信息。可定制的信息包 括：基金净值、投研不雅点、公司最新公告请示等，基金公司还将根据业务发展的实 际需要， 当令调养定制信息的内容。   除了发送基金份额握有东谈主定制的种种信息外，基金公司也会如期或不如期向 预留手机 号码及 EMAIL 地址的基金份额握有东谈主发送基金分成、节日致意、居品推广等信息。如基金 份额握有东谈主不但愿接收到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）      基金份额握有东谈主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵寓修改、答理刊物查阅等多项在线服务。      招商基金网址：www.cmfchina.com      招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com      招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额握有东谈主可进 行基金份额净值等信息的查询。      招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东谈主工咨 询服务。基金份额握有东谈主可通过该热线享受业务磋议、信息查询、信息服务定制 、贵寓修 改、投诉建议等专项服务。      招商基金天下联合客户服务热线：400-887-9555（免资料话费）      基金份额握有东谈主不错通过直销和非直销销售机构网点柜台的看法簿、基金公 司网站、 客户服务热线、书信及电子邮件等不同的渠谈对基金公司和销售网点提供的服务进 行投诉。      对于处事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不行实时回复的投诉 ，基金公 司将在承诺的时限内进行处理。对于非处事日建议的投诉，将在顺延的处事日当 日进行处 理。 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                 §23 其他应表露事项 序号                 公告事项                    公告日历      类份额）基金居品贵寓概要      份额发售公告      说明书      合同及招募说明书请示性公告      全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金 A 类基金份额      费率优惠的公告      条约      合同      类份额）基金居品贵寓概要      合同收效公告      基金日常申购赎回及退换和如期定额投资业务的公告      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      年第 3 季度论说      下基金销售业务的公告      年第 4 季度论说 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）      年年度论说      年第 1 季度论说  招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                             号）           §24 招募说明书的存放及查阅方式   本招募说明书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，并刊登在基金管理东谈主的 网站上。   投资东谈主可在办公时辰免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明 书的复印 件，但应以本基金招募说明书的原来为准。 招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金更新的招募说明书（二零二四年第二                                            号）                 §25 备查文献   投资者如果需了解更刺眼的信息，可向基金管理东谈主、基金托管东谈主或销售机构 恳求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基 金注册的文献；   （二）     《招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金基金合同》；   （三）     《招商中证全指软件交易型盛开式指数证券投资基金发起式联合基金托管条约》；   （四）基金管理东谈主业务阅历批件、营业执照；   （五）基金托管东谈主业务阅历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律看法书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                  招商基金管理有限公司

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